一个月暴跌97% 这家上市公司“被迫踩雷”！最新回应来了：连续赎回遭拒 私募管理人多处违规

济民制药在去年12月16日闪崩之后连续跌停，股价已经跌去75%。不仅大量个人投资者血本无归，连上市公司也被迫“踩雷”。

1月10日晚间，上市公司中来股份披露2020年度业绩预告，经公司内部测算，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为9000万元-11500万元，较上年同期下降52.71%-62.99%。

此次业绩出现较大幅度变动的重要原因，便是公司购买的2亿私募理财遭遇爆仓。1个月内净值暴跌97.18%，亏损1.587亿，这些私募理财产品此前正是重仓济民制药。

济民制药闪崩，私募净值1个月暴跌97%

济民制药近期是市场普遍认为的一只“庄股”。从2018年中旬算起，公司股价曾在两年内暴涨6倍。

与股价齐飞的，是源源不断的质疑。2019年12月，央视财经频道报道《谁在操纵济民制药》，直指济民制药被“庄家”高度控盘。

2019年4月还有投资者账户被他人盗用全仓高位买入济民制药。由于受损股民大多使用同花顺，该事件还导致同花顺股票大跌。随后同花顺公开回应称，账户被盗事件主要是部分投资者安全防范意识不够，在炒股微信群被骗或其他各种原因，泄露了交易账号和密码，导致盗买盗卖发生。

后来济民制药也在回应媒体采访时表示，确实有“黑嘴”通过微信群、QQ群及直播间向股民荐股等方式，忽悠散户高位接盘济民制药。

在源源不断的负面新闻之下，2020年6月，济民制药股价曾经闪崩一次，从盘中最高的57元连续跌停至33元左右，随后公司股价离奇企稳并且长期无量横盘。

2020年12月6日，公司股价突然再次放量闪崩，连续10个交易日跌停之后又持续放量阴跌，截至今年1月8日，股价仅有10元左右。不到一个月时间内，跌幅超过75%。

因为跌势迅猛，杀伤力大，市场不少人士将其称之为第二个仁东控股。

济民制药“闪崩”，不仅大量个人投资者被“割韭菜”，中来股份也被迫“踩雷”。

根据中来股份披露的使用闲置自有资金委托理财的进展公告，公司于2019年11月至2020年1月，先后分四笔进行了闲置自有资金委托理财(认购私募基金)，向泓盛资产管理(深圳)有限公司认购了腾龙1号私募证券投资基金、泓盛腾龙4号私募证券投资基金3000万元、5000万元，向深圳前海正帆投资管理有限公司管理的方际正帆1号私募证券投资基金、正帆顺风2号私募证券投资基金认购了6000万元、6000万元，合计认购总额为2亿元。

1月4日晚间，中来股份获取了最新一期截至2020年12月31日的基金资产净值报告，显示上述私募基金净值出现了巨额亏损，其主要原因就是重仓了济民制药。

中来股份在公告中介绍，上述产品重仓的济民制药自2020年12月16日连起12个交易日内股价跌幅为67.65%，其他股票亦出现了亏损，且上述基金产品在投资过程中使用了杠杆工具，从而造成基金净值大幅下降，当月亏损97.18%。

根据中来股份公告的私募产品净值变化情况，在2020年12月的1个月内亏损1.587亿元。而中来股份2019年全年净利润仅有2.43亿元，这一次亏损使得2019年大半年的利润化为乌有。

上市公司连续赎回遭拒，称私募管理人多处违规

中来股份在公告中诉苦，称私募产品的管理人多次拒绝公司赎回产品，并存在违反合同约定内容。

中来股份在公告中详细列举连多次要求赎回而不得的情况。

2020年4月23日即第一次正式通过邮件及书面方式向基金管理人递交了将全部所持基金份额赎回的申请，并于4月27日、4月30日、5月6日、5月8日及5月13日间多次与管理人确认赎回进度，但管理人以“公司赎回金额大，短期内集中抛售会导致市场波动，会造成公司和其他投资者的损失”为由，未执行赎回操作。

2020年7月10日，正帆1号基金、腾龙1号基金、腾龙4号基金截至2020年6月30日资产净值均触及预警线或止损线，公司再次以邮件等方式向管理人发出正式赎回申请，其后通过电话和微信语音等方式催办。公司以快递方式寄出赎回申请原件，基金管理人分别于7月13日及7月15日签收。

2020年7月20日，公司派联络人赴泓盛资产及前海正帆指定的联系地址进行现场交流要求赎回。

2020年8月26日，公司收到正帆顺风2号私募证券投资基金赎回金额1983.52万元，对应认购款项1840万元及盈利143.52万元。

2020年11月7日，公司再次以邮件方式向基金管理人递交了公司所持剩余所有基金份额的赎回申请，同时以快递寄出原件，基金管理人于2020年11月9日签收。

2020年11月12日，公司再次派联络人赴深圳进行现场交流，但是基金管理人以净值处于回升阶段或将有序退出为由，最终未按照公司要求落实赎回事宜。

除无法赎回，该基金产品还长期处于高杠杆运作状态。根据四只产品的基金合同约定，基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%。

但是根据每月末的基金资产估值表显示：公司投资的四只产品均在产品成立后的一个月内，迅速建仓，并运用杠杆工具重仓济民制药，导致基金资产总值占基金资产净值的比例在当月都接近或超过了合同约定的200%上限。

此外，正帆1号基金、正帆2号基金和腾龙1号基金三只产品的该比例均曾超过200%，未按合同约定在10个工作日内调整仓位。

同时，根据四只产品的基金合同约定，基金份额净值0.85为预警线、0.80为止损线，等于或低于以上净值，即触发预警通知和平仓通知。而正帆1号基金、腾龙1号基金和腾龙4号基金，多次出现基金份额净值低于平仓线的情况，但未发现管理人进行平仓操作，也未向公司发起提示。

此外，公司未发现基金托管人申万宏源、国泰君安在上述风险出现时，采取过监督提示、披露及报告等行为，也未发现托管人对管理人采取交易权限限制措施。

对于“踩雷”之后的处理，中来股份称，公司已就相关事项委托律师采取相应的法律手段，拟向基金管理人泓盛资产管理(深圳)有限公司、深圳前海正帆投资管理有限公司及基金托管人，及差额补足义务人李萍萍、李祥提起诉讼或仲裁。

同时，公司将依据企业会计准则及理财产品目前情况，对基金产品的本金全额确认损失。

（文章来源：券商中国）