洞察|华泰联合证券副总监内幕交易遭终身禁业 曾因违规买卖股票被处罚

近日，证监会网站更新一则市场禁入决定，原华泰联合证券投行部副总监广宏毅因内幕交易英唐智控(300131,股吧)，合计成交金额达3830.59万元，最终被广东省高院认定构成内幕交易罪，依法判处其有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币12万元。

内幕交易英唐智控

证监会认为，英唐智控终止英唐智控（香港）有限公司与泰国Intech Thai Technology有限合伙公司合作及泰国重大合同事项为内幕信息，内幕信息敏感期为2013年12月23日至31日。广宏毅时任华泰联合证券有限责任公司投资银行部副总监、英唐智控IPO和持续督导保荐代表人，为法定内幕信息知情人，不晚于2013年12月25日知悉上述内幕信息。

2009年5月，广宏毅介绍谭某等人以“李某平”名义入股英唐智控。2013年12月26日、27日，广宏毅通过帮助联系大宗交易的方式，指导谭某减持“李某平”证券账户中英唐智控股票300万股（每天减持150万股，成交价格分别为8.24元/股、8.41元/股），卖出金额计人民币24,975,000元；2013年12月30日，广宏毅通过电话委托方式帮助谭某卖出“李某平”证券账户所持的英唐智控股票计1,395,717股，卖出价格为当天涨停价9.58元/股，卖出金额计人民币13,330,856元；成交金额计人民币38,305,856元。

广宏毅作为证券内幕信息知情人员，在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前卖出该证券，情节特别严重，已构成内幕交易罪，对广宏毅采取终身证券市场禁入措施符合相关规定。

曾因交易股票被处罚

中国证券业协会网站显示，1973年出生的广宏毅，2004年便已在东吴证券(601555,股吧)从事证券业务，2007年离开东吴证券前往华泰联合证券任职，曾先后担任金智科技(002090,股吧)、齐翔腾达(002408,股吧)、英唐智控、万昌科技IPO项目的保荐代表人，并曾主持江淮动力配股、包钢股份(600010,股吧)IPO等项目，参与山西三维、江淮动力IPO项目，太极实业(600667,股吧)增发A股、嘉陵摩托国有股回购等项目。

事实上，早在2017年，广宏毅就因违规交易10只股票被证监会处罚。2012年12月至2014年6月，时任华泰联合证券投资银行部副总监的广宏毅私下接受他人委托，使用“孙某峰”证券账户买卖五粮液(000858)、中联重科(000157,股吧)等10只证券，构成证券法相关规定所述的违法行为。证监会对广宏毅下发了行政处罚决定书，责令其改正，给予警告，没收其违法所得145.25万元，并处以435.75万元罚款。同时，对广宏毅采取5年证券市场禁入措施。

根据天眼查数据，华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本99748万人民币，大股东为华泰证券股份有限公司，持股比例为99.92%。对于华泰联合证券而言，投行业务并非首次受到监管关注。2020年2月13日，因华泰联合担任独立财务顾问的四通股份(603838,股吧)2018年拟并购康恒环境重组上市项目存在康恒环境股权评估不准确，康恒环境关联交易披露不充分，康恒环境财务信息披露不准确、不完整等问题，上海证券交易所决定对华泰联合证券采取监管关注的决定。

（赵鹏 ）