洞察|违规出借帐户，首创证券一营业部负责人遭认定不适当人选！去年年底完成上市辅导；曾遭暂停债券自营业务重罚

近日，福建证监局发布了一则行政监管措施决定书，傅宁辉因在任首创证券福州长乐路营业部负责人期间存在多项违规行为被认定为不适当人选。

决定书显示，经查，傅宁辉在担任首创证券福州长乐路证券营业部负责人期间，未落实证监会关于账户实名制的监管要求，违规介绍他人出借证券账户开展委托理财，先后4次实名签署书面承诺函,对赔偿证券买卖的损失作出承诺，并实际赔偿他人证券买卖的部分损失。

以上行为有相关书面材料、谈话笔录、银行转账流水等证据证明。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号，以下简称《任职资格监管办法》）第四条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号，以下简称《暂行规定》）第十三条规定第（九）项规定，因此依照中国证监会《任职资格监管办法》第五十三条第（八）项和《暂行规定》第二十七条第一款规定，福建证监局决定认定傅宁辉为不适当人选，自本决定作出之日起2年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

中证协官网显示，傅宁辉2017年1月9日入职首创证券，执业岗位为一般证券业务，已于2019年10月8日离职，目前在业内未担任职务。

去年曾遭暂停债券自营业务三个月

官网显示，首创证券成立于2000年，是北京市国资委所属北京首都创业集团有限公司控股的证券公司。公司注册资本246,000万元人民币，现有股东包括北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司等企业。公司业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营等。

公开资料显示，刚刚过去的2020年，首创证券曾因相关违规收到过暂停债券自营业务3个月的重罚。2020年6月11日，证监会官网公告称，首创证券曾因对债券交易的管控不足，在交易员和银行账户信息空白的情况下完成部分债券交易的审批流程，对交易对手方等要素的管理流于形式；尚未建立现券交易的交易对手白名单及额度管理制度两项违规被暂停债券自营业务3个月。同时时任首创证券分管固定收益事业部高管兼部门负责人被采取监管谈话的监管措施。

另外，2019年首创证券就曾有过营业部负责人违规出借帐户遭认定不适当人选的先例。2019年2月27日，首创证券杭州文二路营业部负责人金炜棋因在工作中未能恪守诚信、勤勉尽责，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，并在浙江证监局核查上述事项过程中向证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项，最终被认定为不适当人选。

坎坷上市之路现新进展

值得注意的是，近期首创证券的坎坷上市之路也出现了新进展。公开资料显示，首创证券首次传出上市始于2006年。2006年11月，S前锋公告与首创集团的重组事宜，首创证券与S前锋均隶属首创集团，公司以全部资产和负债与首创证券11.63%股权及6117.79万元现金进行置换。随后，S前锋向首创证券股东增发收购另外88.37%的股权，首创证券以实现借壳上市。但次年2月，S前锋复牌，首创证券的借壳上市再无音信。

2018年2月12日，S*ST前锋股东大会审议通过股改方案。股改完成后，“前锋股份通过资产置换及发行股份购买资产的方式，购买作价为288.5亿元的北汽新能源100%股权。”8月8日，S*ST前锋公布拟更名为“北汽蓝谷(600733,股吧)”，北汽新能源完成了“借壳上市”，而苦等了十余年的首创证券的借壳计划最终也宣告失败。

自此直到去年首创证券上市才传出新的消息。2020年9月3日，北京市证监局公布了一则辅导企业信息公告，国信证券(002736,股吧)已与首创证券于 2020 年 8 月 27 日签署了《首创证券股份有限公司与国信证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》。

今年1月5日，北京证监局再次发布公告，首创证券已于2020年底完成上市辅导。

（陈状 ）