洞察|合规管理不到位，安信证券一营业部遭出具警示函！2020年业绩大涨，但资管业务收入同比下滑73%

近日，广东证监局发布了一则行政监管措施决定书，安信证券佛山乐从证券营业部因两项违规遭出具警示函。

决定书〔2020〕182号，经查，安信证券佛山乐从证券营业部存在以下问题：一是营业部一前员工长期在客户交易区操作客户证券账户，营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理，反映出营业部合规管理不到位；二是营业部未对部分客户交易区进行视频监控。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条和《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2013〕30号）第十二条有关规定。因此根据《合规管理办法》第三十二条等有关规定，广东证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。并要求其应采取有效整改措施提升合规管理水平，切实加强员工执业行为管理，对相关责任人员进行内部问责,并于收到本决定书30日内向证监局报送相关整改问责报告。

官网显示，安信证券成立于2006年8月，总部位于深圳，现注册资本100亿元。目前下设分支机构376家，全资子公司5家。公司股东分别为国投资本(600061,股吧)股份有限公司（600061.SH）和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%。在最新的券商分类评级中，安信证券获得A类AA级评级。另据了解，处罚书中所提到的安信证券股份有限公司佛山乐从证券营业部成立于2007年11月26日。

值得注意的是，1月14日晚间，国投资本披露了安信证券的2020年未经审计业绩，这也是证券行业首份2020年年报，报告期内安信证券实现营业收入94.19亿元，同比增长24.1%；净利润32.57亿元，同比大增49.34%。通过观察年报可以得知，安信证券业绩大幅增长主要来源于经纪业务和投资收益。2020年，安信证券实现经纪业务手续费净收入29.82亿元，同比增长50.37%；实现投资收益23.93亿元，同比增长238.95%。不过值得一提的是，安信证券的资产管理业务下滑较大，实现资产管理手续费净收入为1.46亿元，同比下滑73%。

另外，刚刚过去的2020年安信证券就曾因分支机构多次受到罚单。

2020年8月5日，上海证监局公告称，安信证券上海虹桥路证券营业部因员工管理不到位、对多名客户存在同地址委托交易的异常情形未能充分关注并有效处理两项问题遭出具警示函。

2020年7月23日，央行肇庆支行发布的肇银罚字〔2020〕1号文显示，安信证券肇庆信安五路证券营业部因未按照规定履行客户身份识别义务被罚款20万元。

（陈状 ）