近日，福建证监局发布了一则对华安证券福州五四路证券营业部、陈晓玲采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，华安证券福州五四路证券营业部及原营业部负责人陈晓玲于2020年1月收到法院传票，但未及时向证监局报告涉及诉讼情况；营业部异常监控系统存在同源委托预警的未处理记录458条，营业部未按照证监会关于账户实名制的监管要求对前述预警记录进行处理并采取管控措施。
上述行为反映出营业部合规管理不到位，违反了中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第六条和《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号修订）第十五条规定。陈晓玲作为时任营业部负责人，负有直接管理责任。
因此根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建证监局决定对该营业部及原营业部负责人陈晓玲采取出具警示函的监督管理措施。并要求该营业部应当切实加强内部控制和合规管理，严格落实证监会关于账户实名制的监管要求，认真执行重大事项报告制度；陈晓玲应当认真学习证券业务有关法律法规，履行勤勉尽责义务，切实规范执业行为。
中证协官网显示，陈晓玲2016年8月2日登记于华安证券，执业岗位为一般证券业务，目前职业状态正常。另据了解，华安证券福州五四路证券营业部现任营业部负责人为金昭。
去年曾频遭股东减持
官网显示，华安证券前身为1991年成立的安徽省证券公司，是安徽省第一家专营证券机构。2016年12月6日，华安证券首次公开发行股票在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：600909）。目前下设分支机构154家。
另据华安证券披露的2020年第三季度报告显示，报告期末，华安证券总资产588.72亿元，较上年度末增长15.52%。2020年前三季度华安证券实现营业收入25.47亿元，同比增长16.72%；实现归属于上市公司股东的净利润10.02亿元，同比增长14.72%。
值得注意的是，刚刚过去的2020年，华安证券曾遭多个控股股东频繁套现减持。
2020年4月9日，华安证券公告称，股东安徽国控集团一致行动人天成投资以集中竞价方式减持公司股份 2200万股，占公司股份总数 0.67%；本次减持计划披露的减持时间区间届满，减持计划结束。
时隔4个月之后的9月2日，华安证券再次发布公告称，安徽出版集团通过集中竞价方式减持公司股份2000万股，占公司股份总数的 0.55%，此次减持计划实施完毕。而在2019年10月11日至2020年4月8日期间，安徽出版集团已经进行了一轮减持，减持比例为1.48%，此次累计比减持例已达2.03%。
随后在11月6日，华安证券公告称于2020年11月6日收到公司持股5%以上股东东方国际创业股份有限公司通知，东方国际创业股份有限公司于2020年7月14日至2020年11月5日期间减持公司股份约5661万股，减持价格8.12元/股至9.24元/股，减持股份占公司总股份为1.56%。
（陈状 ）
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