天海防务被立案调查 此前重整事项屡遭问询

天海防务(300008)1月25日晚间发布公告称，公司于2021年1月25日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。《金陵晚报》“易索赔”记者注意到，公司此前重整事项曾屡遭监管问询。

天海防务的破产重整开始于2019年3月。2019年3月21日，天海防务收到上海市第三中级人民法院发来的《应诉通知书》，债权人中国船舶重工集团公司第七四研究所以公司无法清偿到期债务并且明显缺乏清偿能力为由，向法院申请对公司进行重整。2020年2月14日和2月21日，天海防务分别收到法院送达的(2020)沪03破46号《民事裁定书》和《决定书》，法院裁定受理债权人七四所对公司的重整申请。2020年6月，天海防务、管理人方达律师事务所、隆海投资及上海丁果签署《框架协议》，隆海投资与上海丁果联合对公司进行重整投资，向公司投入不低于7亿元的重整资金，有条件受让公司实施资本公积转增股本形成的股份，隆海投资或其指定投资主体将在重整计划执行完毕后成为公司的控股股东。然而，这份重整方案中的转正股本，引发监管问询。

根据重整方案，公司以现有总股本为基数，按每10股转增8股的比例实施资本公积转增股本，共转增7.68亿股股票。以上转增形成的股票将不向股东分配，全部无偿让渡，由重整投资人厦门隆海投资管理有限公司、上海丁果企业发展有限公司或其指定主体以12.1804亿元对价有条件受让，价格大约在1.59元/股。然而，公司股价当时就在3元/股以上，之后更一度达到13元/股的高价。重整投资人的受让价格与目前的股价之间存在极大价差，这引发了交易所多次问询。结合交易所反复问询重组事项及公司已经被查的现状来看，在2021年1月25日收盘时持有天海防务的投资者，可发送姓名电话、交易记录至jzqsp2016@126.com参与索赔，并在获得赔偿前无需支付任何费用。刚开始，交易所下发《关注函》，要求天海防务说明公司股价短期内涨幅较大与公司经营业绩等基本面情况是否匹配，并结合公司经营业绩、股价走势，对比同行业上市公司估值水平，就公司股价异常波动进行充分的风险提示。《关注函》还要求天海防务说明公司控股股东、实际控制人、董监高人员、持股5%以上股东最近1个月买卖公司股票的情况，未来6个月内是否存在减持计划及减持计划具体内容，是否存在内幕交易、操纵市场、违规买卖公司股票的情形。

之后再有波澜，上海丁果并未直接受让股票，而是指定厦门信达、冯翠英等13名自然人作为重整投资人，这进一步引发了质疑。深交所创业板公司管理部跟进询问，请天海防务、重整管理人就以下事项做出进一步说明：上海丁果指定的重整投资人合计投入82875万元重整投资金，取得约44558.37万股转增股份，约占重整执行后公司总股本的25.79%；上海丁果与除厦门信达、冯翠英、陈彤维之外的其他11名重整投资人约定了收益分成安排。(1)说明上海丁果指定的重整投资人取得转增股份的比例远高于意向控股股东厦门隆海指定主体隆海重能的合理性，相关转增股份是否属于其根据《重整投资框架协议》《重整计划》及其他相关约定应当取得的份额；(2)补充披露上海丁果与上述重整投资人约定收益分成的具体安排，包括不限于分成条件、分成比例、支付安排等，说明上海丁果与上述重整投资人约定收益分成安排的原因及合法合规性；(3)说明收益分成安排是否属于重整投资人取得转增股份的对价之一，相关对价是否应当支付给上市公司，上海丁果是否通过本次重整实现套利，是否严重损害上市公司及中小股东利益。交易所问询函所指向的问题非常尖锐，这与如今的公司被查形成呼应，有意索赔的投资者可联系微信jzqsp2020报名参与。此外，创业板公司管理部当时还对重整投资人需具备主体资格、资金实力、合法合规性等方面条件，隆海重能取得转增股份价格仅0.32元/股的定价依据，刘楠与隆海重能不是一致行动关系等部分表示关注，并要求做出进一步说明。这些问询之后，公司遭到调查。

（文章来源：金陵晚报）