洞察|未按规定识别客户身份及保存身份资料 中泰证券遭央行济南分行罚95万

近日，央行济南分行网站公布的行政处罚决定书（济银罚字〔2021〕第8号、9号、10号）显示，中泰证券股份有限公司存在两宗违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料。中国人民银行济南分行对公司罚款95万元。

刘洪松时任中泰证券股份有限公司经纪业务部总经理，对中泰证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被中国人民银行济南分行罚款2.5万元。

安铁时任中泰证券股份有限公司合规管理总部总经理，对中泰证券股份有限公司未按规定保存客户身份资料的违法违规行为负有责任，被中国人民银行济南分行罚款3.5万元。

据悉，刘洪松毕业后就加入山东证券（天同证券的前身），2006年天同证券被齐鲁证券（中泰证券前身）托管，他也在2005年至2007年短暂离开过证券行业。2007年9月，他加入齐鲁证券，从客户关系部、客户服务部总经理助理做起，2015年8月开始担任中泰证券经管委财富管理部总经理，2017年5月开始担任中泰证券经管委经纪业务部总经理。中国证券业协会数据显示，刘洪松已于1月11日从中泰证券离职，同时被处罚的安铁目前仍为在职状态。

中泰证券去年10月30日公布的2020年三季报显示，前三季度营业收入75.3亿元，同比增长2.96%；归属于上市公司股东的净利润22.9亿元，同比增长29.15%。基本每股收益0.33元。2020年半年报显示，中泰证券的主营业务为证券经纪业务、信用业务、期货经纪业务、总部及其他业务、投资银行业务、证券投资业务，占营收比例分别为：33.09%、15.73%、15.55%、12.35%、8.67%、6.44%。

官网显示，中泰证券股份有限公司原名为齐鲁证券有限公司，于2020年6月3日在上海证券交易所主板挂牌上市，目前有员工近8000人，在全国28个省、市、自治区设有42家证券分公司、280多家证券营业部，控股鲁证期货股份有限公司、中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司、中泰金融国际有限公司、中泰证券（上海）资产管理有限公司、中泰创业投资（深圳）有限公司、齐鲁中泰物业有限公司，参股万家基金管理有限公司、齐鲁股权交易中心有限公司、中证信用增进股份有限公司、证通股份有限公司。

（赵鹏 ）