洞察|代客操作配售申购，英大证券四川又一经纪人遭罚！近三月已有5名经纪人触碰监管红线

2月1日，四川证监局官网公布一则行政处罚决定书，英大证券四川分公司证券经纪人王雷宇违规遭出具警示函。

决定书显示，经查，2017年4月10日至2017年9月26日期间，王雷宇作为英大证券有限责任公司四川分公司的证券经纪人，存在替客户操作证券配售申购及债券逆回购的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第一项的规定，按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，四川证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

中证协官网显示，王雷宇2016年11月13日进入英大证券，执业岗位为证券经纪人，已于2018年5月10日离职注销。

值得注意的是，王雷宇是近三个月内英大证券四川地区分支机构第五位遭监管处罚的经纪人，而前四位都是因热衷炒股遭罚，分别于2020年12月22日和29、2021年1月12日收到罚单。

具体来看，2015年12月15日至2019年11月26日期间，徐林霞于英大证券四川分公司任经纪人，借用“覃某”“覃某生”账户买卖股票，交易累计亏损37,354.41元（已扣除佣金税费）；2016年4月8日至2018年5月14日期间，廖承贵在英大证券四川分公司担任证券经纪人，借用“曾某秀”“王某”账户买卖股票，交易累计亏损8,526.82元（已扣除佣金税费）；周星辰在2017年6月19日至2018年6月30日，以及2018年11月1日至2019年3月10日期间，在英大证券成都沙湾路证券营业部担任证券经纪人，借用“周某辰”“周某兰”“罗某文”“张某会”账户买卖股票，交易累计亏损33,072.44元（已扣除佣金税费）；2016年6月24日至2018年10月23日期间，王建丰在英大证券沙湾路证券营业部任证券经纪人，借用“杨某秋”账户买卖股票，交易累计亏损31,338.57元（已扣除佣金税费）。最终，四川证监局对上述四人分别处以1万到3万不等的罚款。

公开资料显示，英大证券成立于1996年，是国家电网旗下的证券公司，总部位于深圳市，注册资本43.36亿元。目前下设35家分支机构，并控股英大期货有限公司、英大证券投资有限公司。另据母公司披露财报显示，2020年度，英大证券实现收入8.98亿元，同比增长12.69%，净利润2.99亿元，同比增长110.32%，收入增长主要是经纪业务和信用业务快速发展所致。

（陈状 ）