洞察|方正证券员工违规收警示函 公司去年12月信用减值损失超2亿元

近日湖南证监局公布的行政监管措施决定书显示，钟跃在方正证券(601901,股吧)益阳长益路证券营业部任职期间，存在未按方正证券股份有限公司要求向营业部报备名下手机号码以及操作他人证券账户买卖股票的行为。

湖南证监局认为，上述情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十二条、第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条的规定，湖南证监局决定对钟跃采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中国证券业协会网站显示，钟跃2011年10月26日在方正证券股份有限公司登记执业岗位为一般证券业务，2014年3月17日，执业岗位机构内变更为证券经纪人。

据悉，方正证券股份有限公司为一家注册地和办公地位于湖南长沙的证券类股份制上市公司。公司主营证券经纪、投资银行、证券自营、资产管理、基金管理、直接投资等。方正证券股份公司前身为浙江省证券公司。1988年6月6日，浙江省证券公司成立。1994年10月26日，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”。2010年9月，方正证券有限责任公司改制为股份有限公司，全称方正证券股份有限公司。2011年8月10日，公司于上交所上市交易。在2011年8月10日于上海证券交易所上市。

1月20日，方正证券发布公告称，公司计提信用减值损失共计2.03亿元，减少公司2020年度合并报表利润总额2.03亿元，减少公司2020年度合并报表净利润1.71亿元。具体来看，其他债权投资项中，2020年12月共减少信用减值损失305.12万元；融出资金项中，2020年12月计提融出资金减值准备并确认信用减值损失108.49万元；买入返售金融资产项中，2020年12月计提买入返售金融资产减值准备并确认信用减值损失5356.13万元，主要为公司股票质押回购业务减值计提所致；应收款项和其他应收款项中，2020年12月计提应收款项和其他应收款坏账准备并确认信用减值损失9470.45万元，主要为方正香港金控计提坏账准备所致；预计负债项中，2020年12月计提预计负债并确认信用减值损失5620.09万元。

另外，公司于2021年1月29日收到北大方正集团有限公司管理人《关于确定北大方正集团有限公司重整投资者的告知函》，告知函称，确定由珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）、中国平安保险（集团）股份有限公司、深圳市特发集团有限公司组成的联合体作为方正集团重整投资者。下一步，北大方正集团有限公司管理人将依法推进投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。

（赵鹏 ）