部分业务内控不完善 中信证券被深圳证监局责令改正

深圳证监局2月10日公告称，中信证券股份有限公司(简称“中信证券”)对部分业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，违反了相关规定，深圳证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施。

据公告，中信证券存在以下情形：私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产品未按合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。

公告还指出，中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。

（文章来源：中证网）