“券商一哥”中信证券被监管处罚。因中信证券内部控制不完善，违反《证券投资基金托管业务管理办法》等多项规定，2月10日，深圳证监局发布了对中信证券采取责令改正措施的决定。具体来看，中信证券违规行为主要有三方面：一是私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎。包括业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料；投资监督业务流程存在薄弱环节，部分产品未及时调整系统中设定的监督内容，部分投资监督审核未按公司规定履行复核程序，对投资监督岗履职情况进行监督约束的内控流程不完善；信息披露复核工作存在不足，对个别产品季度报告的复核存在迟延；业务隔离不到位，托管部门与从事基金服务外包业务的子公司未严格执行业务隔离要求。
二是个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。
三是公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2012〕30号)第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
值得注意的是，在2020年券商行情大涨的背景下，中信证券依然稳坐“一哥”之位，营收和净利纷纷创新高。全年中信证券实现营业收入543.48亿元，同比增长25.98%；实现归母净利润148.97亿元，同比增长21.82%。然而，资本市场似乎对此并不买账，1月21日至2月5日，中信证券连续12天下跌，历史罕见，跌幅累计达15%。今日收盘，中信证券微跌0.43%，每股报27.87元，总市值3603亿元。
（文章来源：新京报）
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