新浪财经讯 2月18日消息,中国人民银行沈阳分行近日公示行政处罚信息,招商银行股份有限公司沈阳分行因三项违规被罚94万元,时任招商银行(600036,股吧)沈阳分行法律合规部总经理助理王瑞峰被罚3.5万元、零售金融事业部总经理助理宋波被罚2万元。
值得注意的是,这是中国人民银行沈阳分行2021年的第1号罚单,直指招商银行沈阳分行三项违规:一是,备案类账户开户超过期限向人行账户系统中备案;二是,未按规定履行客户身份识别义务;三是,未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
以下为处罚详情:
(李显杰 )