五年前收购海外资产 苏交科多名员工参与内幕交易

谁也不会想到，苏交科(300284.SZ)五年前的一次海外资产收购竟会有多名自家员工参与了内幕交易。

3月1日，江苏证监局披露了两份涉及内幕交易的行政处罚决定书，一份当事人是杨扬，另一份当事人是徐剑，两人此前均为苏交科员工。

而在此之前，即2020年12月30日，江苏证监局刚刚行政处罚了内幕交易苏交科股票的张卫星，此人时任苏交科总裁顾问。

那么，缘何苏交科多名员工会涉及到内幕交易之中呢？

两人并非普通员工

根据江苏证监局披露的信息显示，2016年1月初，苏交科经中介机构推荐，启动收购美国环境检测服务商TestAmerica Environmental Services LLC(下称TestAmerica)的项目。

资料显示，TestAmerica是美国领先的环境检测公司，在全美范围内为客户提供多样化的“一站式”检测服务，检测范围广泛，检测信息管理系统完善，实验室分布在全美50个州，在水源检测、空气检测、固废检测领域均排名第一，是美国提供完整检测服务的服务商之一。

2016年2月，苏交科第一轮报价函获标的公司卖方顾问同意后，苏交科获取了标的公司TestAmerica的数据库访问权。2016年3月，苏交科总经理王某华、副总经理朱某宁、投资分析师梅某然前往美国考察标的公司，回国后，公司决定推进该项目。

2016年3月30日，苏交科向卖方顾问发出第二轮报价函。3月31日，卖方反馈同意报价。4月1日，苏交科与TestAmerica签署排他协议并安排中介机构启动尽职调查。4月11日，在当月职能部门例会上，公司发展部负责人承某就该项目作了汇报。此后，苏交科持续推进该项目。

2016年5月19日收市后，苏交科向深圳证券交易所提交停牌申请。5月20日，苏交科发布《关于重大资产重组停牌的公告》，同日股票停牌。8月10日，苏交科的股票复牌。

江苏证监局认为，苏交科收购TestAmerica项目属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件，在公开前属于2005年《证券法》第七十五条规定的内幕信息。“苏交科在相关人员赴美国考察后于2016年3月30日发出第二轮报价函，此时该信息已具备重大性特征，2016年5月20日，苏交科发布重大资产重组停牌公告公开内幕信息，因此，内幕信息敏感期为2016年3月30日至2016年5月20日。苏交科总经理王某华、副总经理朱某宁、投资分析师梅某然、发展部负责人承某及中介机构相关人员共49人为内幕信息知情人。”

杨扬时任苏交科的工程检测中心主任，与多名内幕信息知情人有工作上的联系。2016年5月17日，杨扬向鲁某洁发送内容为“刚刚得到消息，苏交科一周内停牌，两月，我已现价买入”的微信，向祝某为发送内容为“明后天停牌”的微信，因此，杨扬不晚于5月17日知悉内幕信息。

根据江苏证监局的信息显示，内幕信息敏感期内的2016年5月17日，杨扬使用本人证券账户(资金账号52******，沪市股东代码A381******，深市股东代码0060******)，通过本人手机下单买入“苏交科”8万股，成交金额149.37万元，苏交科复牌后全部卖出，获利30.99万元。

徐剑时任苏交科的市政设计研究三所所长，与承某为同乡，工作之余交往密切，2016年5月17日两人有过通话及短信联系。内幕信息敏感期内的2016年5月18日，徐剑使用本人证券账户(资金账号52******，沪市股东代码A817******，深市股东代码0108******)，通过本人手机下单买入“苏交科”14.31万股，成交金额268.60万元，苏交科复牌后全部卖出，获利约75.055万元。

由此可见，杨扬与徐剑在苏交科都不是普通员工，一个是5月17日，一个是5月18日，两人前后脚通过内幕信息买入了苏交科。

缘何频发内幕交易

江苏证监局认为，徐剑证券账户自2016年起长达5个月未交易“苏交科”，在内幕信息敏感期内临近停牌时点的5月18日，集中卖出其他5只持仓股票，并通过银证转账转入100万元，汇集资金全部买入“苏交科”，交易行为明显异常，与内幕信息高度吻合。

尽管，杨扬和徐剑都对自己买卖苏交科的事情进行了申辩，但是江苏证监局两人的内幕交易的事实清楚、证据充分，对当事人及其代理人的申辩意见不予采纳。 最终，江苏证监局决定“没收杨扬违法所得30.99万元，并处以61.98万元罚款；没收徐剑违法所得75.055万元，并处以150.11万元罚款。”

杨扬与徐剑并非首次发现的苏交科员工涉及内幕交易案件，在2020年12月30日，江苏证监局就已经披露了一起涉及苏交科内幕交易的行政处罚书，当事人是张卫星，时任苏交科总裁顾问、技术管理副总工程师(兼)。

同样是苏交科意欲收购TestAmerica的重大事件，江苏证监局的信息显示，2016年4月11日，张卫星参加当月职能部门例会，会上承某汇报了美国收购项目，因此，张卫星不晚于2016年4月11日知悉内幕信息。内幕信息敏感期内，张卫星自2016年4月19日起至苏交科停牌前的5月19日，使用亲属的证券账户(资金账号为106*****，沪市股东代码A498*******，深市股东代码0161******)持续买入“苏交科”股票共计10万股，成交金额共计199.10万元，苏交科复牌后全部卖出，获利约34.20万元。

和杨扬、徐剑的申辩不同，张卫星“未提出陈述、申辩意见，也未要求听证”，江苏证监局最终对其的处罚是“没收张卫星违法所得34.20万元，并处以68.40万元罚款。”

令人奇怪的是，苏交科的三名员工，而且是中高级以上的人才，为何会纷纷涉及到内幕交易之中呢？苏交科收购TestAmerica的保密工作是如何做的呢？除去上述已经被查出的三人以外，苏交科还有没有员工存在内幕交易的行为呢？这些都还有待监管部门进一步披露。

（文章来源：21世纪经济报道）