年报存虚假记载 中信国安拟遭处罚

2021年3月3日，中信国安发布了关于收到中国证券监督管理委员会 《行政处罚事先告知书》的公告。从中可以看到：公司于2021年3月3日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2021]13号)。

经查明，中信国安涉嫌存在的违法事实有：一、披露的《2009年年度报告》《2010年年度报告》《2011年年度报告》《2012年年度报告》《2013年年度报告》《2014年年度报告》中存在虚假记载；二、披露的《2015年年度报告》中存在虚假记载。上述违法事实，有青海中信国安提供的2009年预售策略会议纪要、预售合同、客户方提供的结算函、青海中信国安销售部公路运输客户资料流水账、中信国安及青海中信国安出具的情况说明、青海中信国安提供的明细账、相关人员询问笔录等证据证明。

据了解，目前中信国安收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，根据相关司法解释，在2010年2月6日至2020年5月17日期间买入，并在2020年5月18日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可以通过法律途径来维护自身的合法权益。也可以将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动。参与此活动的投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用，最终获赔情况根据法院判决为准。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证券法》第一百九十三条的规定，证监会拟决定： 一、对中信国安信息产业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；二、对孙亚雷、李宏灿、孙璐给予警告，并分别处以30万元罚款；三、对吴毅群给予警告，并处以10万元罚款；四、对李士林、罗宁、晏凤霞、李向禹、严浩宇给予警告，并分别处以5万元罚款。

中信国安还在公告中表示：公司本次收到《行政处罚事先告知书》涉及的违法行为不触及深圳证券交易所《股票上市规则》(2018年11月修订版)第13.2.1条第(七)项至第(九)项及《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的情形，最终依据中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》结论为准。记者注意到，截至2021年3月3日，中信国安收盘价为2.19元。

（文章来源：证券市场红周刊）