洞察|中金财富原营业部总经理违规炒股亏损超17万！

洞察|中金财富原营业部总经理违规炒股亏损超17万！

近日，山东证监局发布一则行政处罚决定书，原中投证券（现中金财富）济南历山路证券营业部总经理张新春2015年6月2日至2017年7月7日期间违规炒股，最终却亏损约17.68万元。对其违规炒股行为，山东证监局予以罚款3万元。

山东证监局决定书显示，张新春1996年10月入职原南方证券有限公司（以下简称南方证券），后供职于原中国建银投资证券有限责任公司、原中国中投证券有限责任公司（以下简称中投证券），现任职于中国中金财富证券有限公司。2004年3月8日取得执业资格，为证券公司从业人员，涉案期间任原中投证券济南历山路证券营业部总经理。

康某系张新春的配偶，“康某”普通资金证券账户于1996年9月开立于原南方证券济南历山路证券营业部，该证券账户的资金为张新春和康某的共同财产。2015年6月2日至2017年7月7日期间，张新春使用“康某”账户持有、买卖股票20只，买卖股票总成交金额10,121,419元，亏损176,780.03元。

山东证监局认定，张新春的上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述的禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，决定对张新春处以3万元罚款。

据悉，2019年修订的新《证券法》对证券从业人员炒股仍然保持“高严”。新《证券法》第40条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。

另有新《证券法》第187条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

官网显示，“中金财富”是中金公司旗下财富管理业务品牌，由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。

1月20日中金公司公告称，公司全资子公司中金财富2020年净利润22.7亿元，同比增长247.43%。公告称，中金财富经营业绩同比大幅增长，主要由于2020年度股票市场日均交易量上涨、行情上行，使得经纪业务收入和权益投资产生的收益同比显著增加。

（赵鹏 ）