山东证监局：尊重和保护投资者 提高辖区上市公司质量

4月2日，山东证监局召开了辖区上市公司2021年监管会议，部署辖区2021年提高上市公司质量重点工作。 山东证监局党委书记、局长陈家琰，局党委委员、副局长赵洪军出席会议并讲话。

会议传达了证监会2021年系统工作会议精神，从宏观经济层面和具体政策层面分析了辖区上市公司提高质量面临的机遇挑战。会议强调，2021年是中国共产党成立100周年，也是“十四五”规划开局之年，上市公司及相关方要切实提高政治站位，从宏观经济全局和资本市场改革发展大局出发，坚持系统观念，增强辩证思维，依势而行，顺势而为，全力以赴提高上市公司质量。

会议认为，2020年山东辖区资本市场运行稳中向好，服务实体经济能力明显增强，支持疫情防控和经济发展效果良好。上市企业数量快速增加，上市和过会企业数量创出新高；直接融资规模大幅增长，企业利用资本市场能力有较大提高；证券期货机构经营较为稳健；重点领域风险总体呈现收敛态势，股票质押、公司债券、私募基金等重点领域风险化解取得重要的阶段性成果，市场运行总体平稳健康。

会议强调，提高上市公司质量是上市公司监管的首要目标，上市公司监管力度必须加大。2021年，山东证监局将全面落实证监会系统工作会议决策部署，突出提升公司治理水平、处置化解上市公司风险、服务实体经济这三条主线，坚持监管与服务并举、规范与发展并重、信息披露与公司治理并行。一是支持上市公司用好资本市场工具，推动创新发展，发挥区域经济和行业引领作用；二是结合辖区实际，解决上市公司突出问题，打好“清欠解保”攻坚战，确保质押风险不反弹，进一步推动上市公司风险化解；三是落实“零容忍”要求，加强稽查执法，集中力量查办财务造假、信息披露违法、占用担保、内幕交易、操纵市场等大案要案，并突出“关键少数”责任追究，突出“一案双查”。

会议就提高辖区上市公司质量提出了五条具体意见：一是要深刻认识提高上市公司质量的重大意义，坚持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者”，做到自我规范、自我提高、自我完善。二是要承担提升质量的第一责任，规范公司治理，以扎实开展公司治理专项活动为契机，健全内控控制，强化对“关键少数”行为规范管理；提升信息披露质量，掌握好信息披露新要求、新精神，要讲真话、做真帐，坚决杜绝财务造假行为；积极履行社会责任；在疫情防控、污染防治、资源节约、生态保护等方面发挥示范引领作用。三是要承担防范化解风险的主体责任，专注主业，稳健经营，防止“带病”重组；严控股票高比例质押风险反弹；深入自查积极整改资金占用、违规担保问题。四是要尊重和保护投资者，积极践行股权文化，不断增强价值创造能力，夯实回报投资者的基础；用好募集资金，保护资金安全，提高使用效率；公平对待投资者，确保投资者知情权、决策权；优化投资回报机制。五是中介机构要归位尽责，形成提高上市公司质量合力，要时刻保持职业谨慎，全面提升执业能力和公信力；加强质量管理体系建设，加大全流程质量管控。

会议采用现场和网络两种方式进行，辖区上市公司董事长、董秘及公司控股股东负责人、实际控制人近700人参加会议。

（范紫霄 ）