证券系统离职人员投资拟上市公司就是违规

证券系统离职人员投资拟上市公司就是违规

近期，有媒体报道证监会系统离职人员突击入股拟上市公司，引发各方关注。证监会对此高度重视，坚持从防范违法违规“造富”、维护市场“三公”秩序、加强监管队伍廉政建设的高度出发，坚持问题导向、举一反三，全面排查在审企业，对存在系统离职人员入股情形的，加强核查披露，从严审核把关，同时正抓紧补齐制度短板，系统规范离职人员入股行为。

这是媒体报道了这样的情况，才引发各方关注。在没有报道前，实际已经存在很长时间，且不仅仅是投资上市公司，加盟证券公司、私募基金、投资机构等，恐怕也不仅仅是收入待遇高，还有收入待遇之外的东西。特别是人脉，是所加盟机构或基金最看重的。如果不是有这些人脉，估计机构和基金等也不会付出那么高的代价。市场经济下，利益和回报总是结伴而行的，不能带来利益，就不可能给予很高回报。即便有，也是一次性的。在这样的情况下，机构、基金等能够给予证券系统离职人员那么高的收入，必然是他们“值”这么多钱。除了业内积累的工作经验、业务能力之外，最重要的还是人脉资源。而证券系统离职人员能够投资拟上市公司，当然也不是白白地给予投资资源的，而是可以帮助拟上市公司带来很多好处的。因为，吃人嘴软、拿人手短，入股拟上市公司，如果不能上市，或者需要费很长时间才能上市，不仅自己入股的钱没有回报或回报太慢，也对不起入股企业。在这样的情况下，这些离职人员就会动用一切资源，帮助所投公司加快上市，以最大限度地实现自己的投资回报。显然，这是严重的违规行为，也是真正的暗箱操作、内幕交易、黑色收入。如果不加强监管、不严厉打击，不仅会带来严重的腐败问题，也会破坏正常的市场环境，影响市场公平，对那些没有通过关系，而是靠实力申请上市的企业来说，是极大的不公平，会让良币也去效仿劣币，最终导致市场秩序遭受极大破坏。

证监会对系统离职人员发出警示，要求离职人员不要违规投资拟上市公司，是及时的，也是必要的。关键在于，要加快制定相关的制度与规定，制定具体的系统离职人员的廉政规范与要求，做到有法可依。一旦违反，就要严厉追责。情节严重的，追究刑事责任。事实上，这类问题在制度上是不难防的，也是比较容易发现和查处的。对监管机构来说，查处并不是目的，目的是不要发生类似问题。而要不发生类似问题，制度制定就是最紧迫的。证监会表示，正在研究制定禁止系统离职人员不当入股拟上市企业的制度规定，以扎紧扎牢制度笼子。那么，将从哪些方面堵塞漏洞呢？规定离职人员三年内不能投资拟上市公司，应该是一个可以选择的条件。领导干部离职或退休后，都三年内不能接受相关领域的聘用等，证监系统离职人员不能投资拟上市公司，应当不算太严。不仅如此，还要规定三年内不能到与原管理职能范围内的单位任职。否则，仍然会出现暗箱操作等方面的问题。对已经投资的或准备投资的离职人员，进行收入核查，看看其入股的资金来源是否正道，有没有违规现象，是否存在巨额财产来源不明问题，等等，从源头堵塞系统离职人员投资拟上市公司的通道，迫使其必须按规定执行，必须严格遵纪守法，必须坚守廉政建设的各项规定。让离职人员知道，离职是一把“双刃剑”，既能带来较高利益，也会变成架在脖子上的一把剑。一旦发生了系统离职人员投资拟上市公司、且企业正式上市了，监管机构应当进行调查，看看有没有违规上市、违规加速上市、违规降低上市条件等方面的问题。如果存在，不仅要对离职人员进行检查，对相关从业人员也要依法追究责任。在这个问题上，决不能形成内外勾结的现象，决不能让离职人员违规获取巨额收益。

对已经发现的证监会系统离职人员投资拟上市公司的问题，必须做出清理和清退行动，凡不清理和清退的，不能上市。只有待清理清退结束后，才同意其上市。对证券系统离职人员的违规投资拟上市公司的行为，必须严厉打击、坚决遏制，以维护证券系统的良好形象。否则，会让证券系统的公信力大失。本文首发于微信公众号：谭浩俊。文章内容属作者个人观点，不代表和讯网立场。投资者据此操作，风险请自担。（李佳佳 HN153）