“五一”金融业劳模看这里！交易所、券商、律所的“打工人”们在加班

今年“五一”或将是“历史最强黄金周”，国内旅游业迎来强劲复苏，根据中国旅游研究院的预测，今年“五一”国内旅游出游有望达到2.2亿人次，按可比口径甚至超过疫情前同期水平。

在打工人进入“休假模式”之际，总有人在默默坚守岗位，其中金融业也涌现出一批“劳模”仍在加班加点。哪有什么岁月静好，只不过有人在休市期“负重前行”。

据深交所披露，5月1日至今，共有瑞纳智能、通灵股份4家公司更新了项目动态，保荐券商、律师事务所与会计师事务所的工作党们依旧在为“甲方”们IPO融资以及上市后融资而奔忙。

与此同时，沪深交易所也在假日“加班”了：5月1日，深交所披露《河南省交通规划设计研究院股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》；5月4日晚间，上交所披露《关于终止对苏州快可光伏电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》。

保荐券商、律所与会计事务所忙回复

据深交所披露，5月1日至今，共有4家公司更新了项目动态。其中，瑞纳智能设备股份有限公司与江苏通灵电器股份有限公司披露了交易所对于IPO事项的问询函和落实函的回复；帝尔激光则披露了对发行可转债事项问询函的回复。

(图片来源：深交所官网)

资料显示，瑞纳智能专业从事供热节能产品研发与生产、供热节能方案设计与实施，是集“产品+方案+服务”为一体的智慧供热整体解决方案提供商。公司于2020年7月13日提交创业板上市申请，拟发行股票不超过1842万股，募集资金约3.99亿元，将分别用于智能供热设备生产基地建设项目、研发检测中心建设项目及补充营运资金。

公司与IPO保荐人国元证券、容诚会计师事务所以及上海市锦天城律师事务所回复深交所意见落实函中，共涉及到股份代持及股份支付、创业板定位、应收账款与合同负债等7个大类问题，并就“东营项目毛利率显著高于报告期内其他项目”等问题作出了详细解释。

通灵股份4月7日则“遭遇”了深交所第三轮问询函。

公司曾在新三板挂牌，后于2017年冲刺上交所主板，折戟未果后转战创业板，并于2020年7月24日提交创业板上市申请：拟发行股票不超过3000万股，募集资金约8.40亿元，将用于光伏接线盒技改扩建项目、研发中心升级建设项目、智慧企业信息化建设项目及补充流动资金。

在5月2日披露的问询函回复中，公司与中信建投、上海市锦天城律师事务所和立信会计事务所等详细回应了交易所“进一步说明发行人与诚和商务产生合作纠纷的主要原因及相关纠纷的演变过程”的要求。在与诚和商务的纠纷过程中，2019年11月11日，江苏省镇江市中级人民法院下达二审《民事判决书》，判决公司胜诉。但2020年4月27日，因不服二审判决，诚和商务向江苏省高级人民法院申请再审。江苏省高级人民法院已受理其再审请求，并于2020年11月23日向公司发出应诉通知书。

目前，公司与诚和商务的诉讼尚在审理过程中，这场悬而未决三年的诉讼案也是市场对于公司“带病上市”的质疑所在。

此外，帝尔激光可转债事项让“乙方”们在假期也无法停止脚步，公司2020年12月28日披露，拟募资总额不超8.4亿元，交易所要求公司披露说明本次募投项目投资数额的测算依据和测算过程。

公司及保荐券商长江承销表示，本次募集资金投资于高效太阳能电池激光印刷技术应用研发项目、新型显示行业激光技术及设备应用研发项目，并补充流动资金。前述两个募投项目均为研发项目，旨在提升公司现有产品的技术性能及指标，不直接产生经济效益，且分别新增设备投资3.3亿元和2.6亿元，占据本次募资额度七成。

公司在新增工艺设备购置费测算过程中，主要考虑因素：

①对于已有的同类设备，以实际采购价格为测算依据：对于公司前期项目实施过程中已实际采购的同类同型号设备，本次募投项目设备测算价格优先参照公司同类设备的实际采购价格。

②对于未曾采购的设备，以市场询价结果为依据：本次募投项目所需设备中，对于公司当前未曾采购过的新设备，由公司采购人员向上游设备厂家进行询价，以询价结果作为募投项目测算依据。

③设备数量以实际需求为基础：本次募投项目设备数量，以本项目实际需求为基础，综合考虑公司历史经验并收集参考同行业竞争对手信息确定。

综上所述，公司表示：本次募投项目工艺设备购置费测算依据充分、合理，符合该项目的实际情况。

沪深交易所“负重发函”

除了公司与保荐机构外，沪深交易所也在休市期恪守监管责任。

河南省交通规划设计研究院股份有限公司(证券简称：设研院)于2020年11月19日晚间，拟向不特定对象发行可转债，募资不超4.5亿元，用于区域服务中心建设及服务能力提升项目、产研转化基地运营中心项目以及补充流动资金。该预案于2021年4月21日获深交所受理。

公司此次募资4.47亿元，其中，区域服务中心建设及服务能力提升项目拟在广州、洛阳、杭州和成都建立区域服务中心，购置办公场所费用合计1.14亿元，占拟募集资金规模的25.53%。不仅如此，公司前次募集资金5428.79万元也用于投资科技研发中心大楼建设项目。

5月1日，深交所披露问询函，要求公司说明本次融资的必要性，以及发行人报告期内投资性房地产科目的具体内容；本次募投项目建成后是否均为公司自用，是否会用于出租或出售，是否变相涉及房地产业务。

5月4日晚间，上交所也披露：鉴于苏州快可光伏电子股份有限公司和保荐人海通证券股份有限公司分别向本所提交了撤回IPO申请文件。根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条的有关规定，本所决定终止对公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

(图片来源：上交所官网)

（文章来源：e公司官微）