“零容忍”！上交所对易见股份18位董监高予以公开谴责。
由于2020年报和2021年一季度报“难产”，自证监会对易见股份涉嫌信披违法违规立案调查后，5月18日晚，上交所官网显示，上交所就此向易见股份及全体董事、监事和高级管理人员作出公开谴责的纪律处分决定。
上交所表示，“对于此类市场影响重大、触碰监管底线的恶性违规，上交所积极履行信息披露一线监管职能，聚焦推动提高上市公司质量的首要目标，坚决贯彻落实‘零容忍’工作要求，依法依规对公司及有关责任人作出处分，强化威慑示范效应，净化市场生态。”
目前，上市公司2020年年度报告披露已经结束。易见股份是沪市唯一一家未在法定期限内披露2020年年度报告及2021年第一季度报告的上市公司。同时，该公司也成为新证券法颁布之后证监会处理的第一家不按时“交卷”的上市公司。此前，易见股份已经因为晚交年报而停牌。
年报难产或因巨额亏损？18位董监高被严肃追责
被证监会立案4天后，上交所终于也出手了。
2021年4月30日，易见股份披露公告称，因业务形成的资产、负债及权利义务等需进一步梳理清查，部分重大事项有待进一步落实，无法在法定期限内披露2020年年度报告和2021年第一季度报告。截至目前，公司仍未披露上述定期报告。
5月18日晚，对于易见股份迟迟不披露相关报告，上交所终于出手，对于时任易见股份董事长杨复兴、时任公司董事兼总裁的史顺在内的18位董监高予以公开谴责。
处分决定书显示，公司未在法定期限内披露年度报告、季度报告的行为严重违反了《证券法(2019 年修订)》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。责任人方面，公司时任董事长杨复兴，副董事长、董事、独立董事、高管及监事等责任人，对公司违规行为负有责任，严重违反了《证券法》有关规定。
上交所称，易见股份已经停牌，若其在一定期间内仍无法披露2020年年度报告，上交所将依规对其实施退市等相关处理。
值得注意的是，在申辩意见部分，时任董事苏丽军称，其及时向股东方汇报年度报告面临的巨额亏损风险，寻求支持并发函督促。
对于相关责任人提出的异议理由，上交所认为不能成立。另外，对于上述纪律处分，上交所将通报证监会和云南省人民政府，并记入上市公司诚信档案。
证监会此前已立案调查
5月15日，易见股份公告称，收到中国证监会的《调查通知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。
这也不是易见股份第一次收到监管方面的通知，此前已相继有上交所、云南证监局分别下发问询函、责令改正决定书。
4月28日，易见股份称，公司可能无法在2021年4月30日前披露2020年年度报告及2021年一季度报告。若未来两个月仍不能披露，则会被实施退市风险警示；若之后的两个月仍未能披露，则面临退市。
消息一出，上交所火速下发问询函，要求易见股份说明是否存在内控重大缺陷和财务真实性问题、业绩下修原因、2020年三季报数据真实性等问题。
4月30日，云南证监局也下发责令易见股份改正的决定书。
易见股份解释，年报“难产”的原因是：多项会计科目函证回函比例较低，部分回函比例未达函证总金额20%， 导致年度报告的审计工作进度未达预期，因此无法在4月30日前披露2020年报和2021年一季报。
在二级市场上，年报及一季报无法按时“交卷”消息公布后，易见股份股价大幅下跌。截至4月30日，易见股份连续三天跌停，市值3天蒸发近25亿元。
易见股份公告，5月6日起开始停牌，并表示如果公司股票在停牌2个月内仍然无法披露2020年报，则可能在停牌2个月届满下一个交易日被实施退市风险警示，且在被实施退市风险警示后2个月内，仍无法披露2020年报则可能被终止上市。
高管离职，股东套现
易见股份变更股份简称前为禾嘉股份，曾被誉为区块链龙头。易见股份的主要业务为供应链管理、供应链金融以及供应链金融科技服务。
今年1月，易见股份发布业绩预减公告，预计2020年净利润3亿元到3.5亿元，业绩与上年同期相比，预计减少5.36亿元到5.86亿元，同比减少60.49%到 66.14%。
值得一提的是，去年11月，四川证监局针对易见股份保理业务发出警示函，检查发现易见股份在保理业务管理、保理资金投放等方面存在明显的内部控制缺陷，以及ABS 相关事项会计核算不规范等问题。
同时，今年以来，易见股份出现密集的董监高“辞职潮”。
1月6日，易见股份董事长阚友钢因身体原因辞去董事长职务。
3月15日，易见股份董事冷天晴由于个人原因，目前无法正常履行董事职责辞去职务。
3月26日，易见股份董事、总裁吴江因个人原因辞去董事、总裁职务。
4月28日，易见股份预计无法按期披露年报公告当天，易见股份财务总监肖琨文和监事吴育均宣布因个人原因辞职。
除了今年以来的“辞职潮”，易见股份此前的第一大股东云南九天投资控股集团有限公司(简称“云南九天”)更是有大幅减持动作，目前控股东已经变身国资接盘。
追溯以往，2012年，云南九天正式入主禾嘉股份(即目前的易见股份)后续经过系列增持，截至2019年末，云南九天持股3.53亿股，占总股本31.44%。
2019年第四季度，云南九天开始“变脸”，疯狂减持并折价转让。到了2020年8月，云南九天将18%的股份转让至云南工投君阳投资有限公司，上市公司第一大股东终于易主，云南工投集团实际控制人为云南省国资委。
易见股份2020年三季报显示，云南九天持股1.24亿股，比例仅为11.01%，且绝大部分为冻结状态。
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（文章来源：券商中国）
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