控制80多个证券账户导演“天地板”牟利超5000万 23人团伙被端

证监会近日会同公安机关查获一起利用股市“黑嘴”操纵市场的重大案件，有不法团伙通过社交媒体非法荐股等手段，诱骗投资者高价买入股票的同时，其反向卖出相关股票非法牟利，导致个股暴涨暴跌，严重扰乱市场秩序，侵害投资者利益。目前证监会配合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。

记者从证监会稽查人员处了解到，2020年，深交所监控发现，在8月至9月期间，有60多个账户利用资金优势、持股优势连续集中交易“嘉美包装”，多次以拉抬等交易手法影响股票交易价格和交易量，涉嫌市场操纵。同时，有投资者举报及多家媒体报道称2020年9月9日存在微信群、网络直播推荐该股情形。当日上述账户集中卖出该股，盈利巨大，存在蛊惑交易的可能。

“鉴于‘嘉美包装’事件市场影响恶劣，证监会稽查部门联合公安部门，当即启动初查程序。”证监会调查人员介绍，双方多次会商，共同分析，从涉案账户和资金着手，迅速锁定核心人员。经过精心策划和周密部署，2020年9月25日，证监会调查人员会同公安部门近百名干警，成立11个抓捕组同时进场，一举捣毁配资公司操盘窝点，成功抓获该公司14名主要成员。10月15日，操纵“嘉美包装”股票的操盘方郑某等2名主犯落网。

在操盘窝点及涉案人家中，证监会和公安机关共查获电脑终端、上网设备两百余台，并搜查出大量涉案合同、银行卡、财务凭证、统计报表等物证。2021年2月26日，证监会8名调查人员再次会同公安部门30余名干警，对参与操纵“嘉美包装”股票的黑嘴团伙实施抓捕，捣毁“黑嘴”直播间三处，抓获犯罪嫌疑人7名，扣押手机38部，电脑4台，硬盘12块，同时查封了相关资产。

具体来看，郑某控制使用配资公司为其提供的80多个证券账户(简称账户组)，动用近4亿元资金，于2020年8月3日至2020年9月9日期间，利用资金和持股优势，连续买卖“嘉美包装”股票，影响该股交易价格和交易量。2020年8月3日至9月8日建仓拉升阶段，账户组持股数量迅速增加，由期初0股增至3883万股，占当时该股流通股比例的40.76%，“嘉美包装”股价涨幅达42.06%；2020年9月9日出货阶段，郑某勾结“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播间大肆鼓动散户买入。

当日，操盘方借机控制账户组大量集中卖出“嘉美包装”3883万股，成交金额4.85亿元，占当日该股市场成交额的58.82%。此举导致“嘉美包装”当日股价上演“天地板”，开盘后股价迅速拉升一度触及涨停，随后股价持续下跌，最终以跌停收盘。经初步测算，该案违法获利金额达5000余万元。

因涉嫌操纵市场、非法经营等违法犯罪，证监会稽查部门启动了与公安机关的执法协作机制，协同开展线索分析和调查取证，并于近期配合公安机关将郑某团伙23名主要成员抓捕归案。

近年来，证监会始终对操纵市场保持高压执法态势，多次开展专项执法工作，加强对案件线索的筛查分析，提升线索发现精准度、及时性，集中力量重点打击“炒新”、“炒小”、“炒差”等严重干扰市场秩序恶性操纵市场性行为。

权威数据显示，今年以来，证监会新增立案调查案件50起，作出行政处罚决定69份，合计罚没13.87亿元，移送公安机关追究刑事责任案件98起。作出的处罚决定中，信披违法、操纵市场和内幕交易案件占七成以上。从处罚金额来看，69张罚单有8张罚没金额超过千万元，2张过亿。证监会将持续保持执法高压态势，重拳打击财务造假、欺诈发行、操纵市场等恶性违法行为。

证监会表示，下一步将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，按照“零容忍”工作方针，深化与公安司法机关的执法协作，严厉打击操纵市场、股市“黑嘴”等市场欺诈行为，持续塑造市场良好生态。同时，提醒广大投资者坚持理性投资，远离“非法荐股”、“场外配资”，防止上当受骗。

（文章来源：证券时报）