上市公司实际控制人操纵市场的违法行为，一直是证监会“零容忍”打击的对象。证监会官网今日披露的一份行政处罚决定书显示，时任公司实控人、总经理的陈某铭以“维护股价”为名，伙同谢某、胡某，控制101个证券账户，在226个交易日里疯狂交易“自家股票”中昌数据(600242)，累计买入和卖出金额均高达28亿余元。
证监会查明，2018年2月9日至2019年1月16日期间，陈某铭等人控制使用账户组，利用资金优势、持股优势连续集中交易中昌数据，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响中昌数据交易价格，共计获利1147.22万元。证监会认定，陈某铭、谢某、胡某上述行为违反了证券法相关规定，构成价格操纵，并对三人处以“没一罚二”的处罚。
226个交易日疯狂操纵自家股票
证监会行政处罚决定书显示，陈某铭时任中昌数据实际控制人、中昌数据控股股东上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司(下称“三盛宏业”)董事长及法定代表人；谢某时任中昌数据总经理。两人伙同胡某，在2018年2月9日至2019年1月16日，控制使用“蔡某波”等101个证券账户(下称“账户组”)交易中昌数据股票。
证监会查明，2018年2月9日至2019年1月16日，陈某铭因为资金紧张、三盛宏业及其一致行动人所持中昌数据股票面临质押风险，安排谢某和胡某寻找、提供证券账户和配资资金交易中昌数据，以“维护中昌数据股价稳定”。期间陈某铭控制的企业提供保证金、利息，胡某与谢某对接追加保证金等事宜。
2018年2月9日至2019年1月16日期间共计226个交易日，账户组均参与了中昌数据的交易。期间，账户组合计买入1.8亿股，买入金额28.6亿元，卖出1.8亿股，卖出金额28.8亿元。
证监会查明的数据显示，账户组在涉案期间，有52个交易日的竞价成交占比超过当期市场成交量的30%；有98个交易日的申买数量占市场申买量比例超过20%；有32个交易日的申卖量占市场申卖量比例超过20%；有162个交易日持有中昌数据达到总股本的5%以上。
吸筹、对倒、拉抬后集中减持出货
黄线标注部分为股价操纵期间，即2018年2月9日至2019年1月16日
行政处罚决定书显示，2018年2月9日至2019年1月16日期间，账户组通过拉抬、对倒等手段影响股票交易价格和交易量。有34个交易日，中昌数据盘中股价涨幅超过2%，买入成交占比超过20%；有83个交易日，存在账户组内证券账户之间对倒交易中昌数据的情况，对倒比例大于10%的有35个交易日，大于20%的有19个交易日。
证监会查明，账户组从2018年2月9日开始建仓，持有22.2万股。2018年12月10日，账户组已持有4619.3万股中昌数据股票。账户组期末持股量为期初持股量的208倍，期间中昌数据股价累计上涨5.15%。
2018年12月11日至2019年1月9日，账户组集中拉抬中昌数据股价。2018年12月11日，中昌数据收盘价13.88元，较前一日上涨6.20%。2019年1月9日，中昌数据收盘价达到峰值20.9元，账户组持股也达到峰值5630.5万股。此间，账户组期末持股量较期初增加21.89%，股价累计上涨59.91%。
2019年1月10日至2019年1月16日，账户组大量减持，账户组持股量减少约100%，股价累计下跌35.89%。
获利1147.22万元，被“没一罚二”
证监会查明，2018年2月9日至2019年1月16日期间，陈某铭等人控制使用账户组，利用资金优势、持股优势连续集中交易中昌数据，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响中昌数据交易价格，共计获利1147.22万元。证监会认为，陈某铭、谢某、胡某上述行为违反了证券法相关规定，构成价格操纵。
陈某铭及其代理人提出申辩意见称，陈某铭只希望股价稳定在预期之上，没有操纵牟利的动机和企图，不存在操纵故意。经复核，证监会认为，在案证据和当事人申辩意见可以证明，陈某铭等人确有将股价稳定在一定预期之上、从而规避质押风险的意图，并通过安排配资交易的方式实现上述目的，陈某铭、谢某知悉胡某拟拉抬股价的情况，当事人所称不存在操纵故意、操纵行为由胡侃独立实施等说法不能成立。
同时，谢某提供的情况说明，及有关人员的询问笔录等在案证据可以证明，谢某从事了借用账户和资金等具体行为，当事人所称其并非主动等辩解，不影响其实质性地参与了违法行为之事实的成立。基于以上，对当事人关于违法事实认定的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会依据证券法第二百零三条决定，对陈某铭、谢某、胡某没收违法所得1147.23万元，并处以2294.45万元罚款，其中对陈某铭罚款1147.23万元，对谢某、胡某分别罚款573.61万元。
（文章来源：上海证券报）
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