做好技术风险防范 重点打造新一代交易系统

证券时报记者 朱凯

2021年上交所技术大会昨日举行。围绕上交所推进科技监管、加快数字化转型、助力行业科技发展，上交所总经理蔡建春表示，数字化发展为资本市场实现高质量发展带来新机遇。资本市场天然具有数字属性，一直是技术创新应用的重要领域。进入数字化时代，资本市场在信息传播、产品创新、监管效能等方面不断提升，数字化正成为资本市场高质量发展的核心引擎。

具体而言，数字化全面助力资本市场普惠发展。随着网络与智能技术快速发展，普通大众可以更加便捷、经济、高效地获得信息和金融服务，行业机构也可以打破场景限制、拓展业务渠道，提升服务有效性和针对性；其次，数字化切实提高监管与服务效能。数字技术的应用可以有效汇聚挖掘市场内外部数据，提高信息传播效率、增强信息披露质量、实现信息实时共享，推动监管机构全面提升科技监管效能和风险识别防范能力；再次，加快重构市场竞合格局，数字技术的快速迭代加剧市场竞争，数字技术的开放特点也促进行业数据共享、技术互补，形成协同共生、融合发展的市场生态。

蔡建春认为，上交所在科技监管和数字化建设方面取得积极成效。作为资本市场重要基础设施的运营者、市场组织者和一线监管者，上交所积极拥抱新技术，不断加大技术投入，逐步实现技术与业务的协同发展，推动行业数字化生态建设。

一是提高信息技术安全自主可控，保障资本市场安全运行。上交所加强网络与信息系统安全建设，连续两年在国家网络安全攻防演练中取得优异成绩。强化核心系统上线和重大变更测试，提升监测覆盖度和运维自动化水平，稳步推进技术系统以及基础设施信创改造。

二是加强数字赋能监管，提升科技服务效能。充分运用前沿技术夯实金融监管科技基础，有序推进大数据平台、金融云、新监察系统等重大基础设施建设。持续丰富监管工具箱，推出公司画像、债券及衍生品风险智能分析等监管应用。其中，公司画像已向证监会系统、各地方证监局、沪市上市公司、中央国资委等700余用户提供应用服务。深入开展账户关联图谱、网络黑嘴监控、监管沙盒等科技监管应用创新，打造监管更精准、自动、智能和高效的智慧交易所。

三是推动数字化建设，促进科技与业务深度融合。强化顶层设计，修订科技发展战略。上线“科技评价系统”，助力科创板申报企业的科技含量评价。推出“金融文本处理系统”，辅助审核工作开展。建立“星企航”平台，为科创企业对接资本市场提供更多支持。

四是发挥独特优势，推动行业技术共享、共建、共治。与上海市政府签约大数据普惠金融应用，发挥公共数据开放应用的示范效应；与最高人民法院签订采购协议，深化司法涉诉数据与监管数据的互通融合。在系统共建方面，联合多家券商打造“全云化券商灾备系统解决方案”，与恒生、金证等技术厂商推出“公募基金IT系统云化解决方案”，大幅提高系统建设效率、降低机构运营成本；推进行业信创云建设，为证监会监管云提供信创云资源。在信息共治方面，打造“上证链”，支持行业机构区块链应用创新。

蔡建春指出，上交所将继续强化对数字化技术的运用，持续提升市场监管能力和服务效能。打造领先的基础设施，实现数字化驱动发展。重点打造新一代交易系统，稳步推进新债券、新竞价、新期权等交易系统建设。建设科技监管一体化平台，搭建普惠金融平台，构建“一站式办理”服务模式；强化数字创新服务能力，构建行业技术共享生态。建立高效、低碳、领先的数据中心，完善行业云基础设施建设，提供一站式信创云服务。持续推进行业信创基地建设；坚持底线思维，做好技术风险防范工作，确保供应链安全和业务连续性。

（王治强 HF013）