扎实推动科技化数字化转型 持续强化科技监管

证券时报记者 程丹 朱凯

中国证监会副主席赵争平昨日在参加上交所2021年技术大会时表示，紧扣稳妥发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，扎实推动科技化数字化转型，稳妥推进监管科技应用，持续强化科技监管，行业机构要把审慎合规落实到金融科技创新工作的各领域各环节。

赵争平指出，近年来，伴随着大数据、云计算、区块链、人工智能等新兴技术的发展，数字技术深刻改变了资本市场生态，成为助推资本市场深化改革创新，不断提升金融服务适应性、竞争能力和普惠性能力的重要手段，为提高资本市场治理效能，实现高质量发展带来了新机遇。一方面，数字化技术推广应用有助于畅通监管机构和上市公司、中介机构、投资者等市场参与主体的信息交互，促使监管工作更加高效、更加精准、更加智慧，持续提升监管服务的能力。另一方面，以移动互联网为代表的数字化创新产品与服务，在投行业务、经纪业务、财富管理、风险管理等领域不断应用，有效拓宽金融应用场景，大幅提升金融服务的渗透率。

赵争平指出，证监会高度重视资本市场科技化转型与发展，强化顶层设计，坚持问题导向、应用导向，推动各项重点工作迈出了坚实步伐。完善科技监管基础设施，整合全系统行业科技监管职能，成立科技监管局，强化对证券期货行业技术条线的集中统一监管，以及对全系统科技资源的统一调度管理。由科技监管局和中证数据公司、中证技术公司构成一体两翼的科技监管组织架构日益成型，完善行业监管制度规则，发布实施信息技术机构备案管理规定。

深化科技监管与服务能力，科技监管基础得到了夯实。围绕上市、稽查等监管业务的需求，全力推进重点项目建设，初步达到了好看、好用、管用的效果。推动行业金融科技的发展，积极探索新兴技术在证券期货行业的应用发展，打造金融行业领先的自主区块链底层平台，推动交易所等市场核心机构，建设行业云服务公共设施，鼓励支持行业机构在风险管理、合规审计、监管、数据报送、投资者适当性管理、内部应用管理、业务流程优化等领域应用大数据人工智能技术，使业务效率更高，成本更低，风控更强。

赵争平指出，2021年证监会系统工作会议将加快推进科技和业务的深度融合，作为年度重点工作之一。新的发展阶段，要紧紧围绕打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的总目标，紧扣稳妥发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，扎实推动科技化数字化转型，不断强化数字科技对资本市场的有效支撑。

一是要坚持守正创新，确保金融科技发展始终行进在正确的航向上。实践充分证明，只有根植于经济和人民群众需求的金融创新才有生命力。行业机构在发展金融科技时，应始终坚持服务实体经济高质量发展的宗旨，把审慎合规落实到金融科技创新工作的各领域各环节，切实保护好广大投资者，特别是中小投资者的合法权益。

二是要强化科技思维，稳妥推进监管科技应用，持续强化科技监管，进一步夯实基础工程，突破重点项目，加快监管科技应用实践，努力向科技要动力，要效能。坚持应用导向，着力提高业务需求质量，促进技术与业务的深度融合。

三是发挥各方合力，营造良好数字化生态。数字化转型是一项复杂的系统工程，需要行业机构持续加强数字化能力建设，汇集众智众力，发挥好整体合力。交易所作为行业核心机构，要打造先进的基础设施，发挥行业技术引领的示范作用。市场各方要广泛交流，协同研究和应用推广，共同构建开放融合、具有引领发展能力的数字化生态。

（王治强 HF013）