上市公司实控人动用101个账户非法获利超千万，理由竟是为了“稳定股价”！
证监会5月28日公布了一则行政处罚书，时任中昌大数据股份有限公司(以下简称中昌数据)实控人的陈建铭等人控制使用101个证券账户在一年时间利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响“中昌数据”交易价格，共计获利1147万元。
最终证监会“没一罚二”，没收违法所得1147万元，并处以2294万元罚款。
操控101个账户获利超千万，竟是为了“稳定股价”
处罚决定书显示，陈建铭时任中昌数据实际控制人、中昌数据控股股东上海三盛宏业投资(集团)有限责任公司(简称三盛宏业)董事长及法定代表人。
2018年2月9日至2019年1月16日，陈建铭与中昌数据总经理谢晶、胡侃控制使用“蔡某波”等101个证券账户(以下简称账户组)交易“中昌数据”。
2018年2月9日至2019年1月16日，陈建铭因为资金紧张和三盛宏业及其一致行动人所持“中昌数据”的质押风险，安排谢晶和胡侃寻找、提供证券账户和配资资金并交易“中昌数据”，以维护“中昌数据”股价稳定。期间陈建铭控制的企业提供保证金、利息，胡侃与谢晶对接追加保证金等事宜。
2018年2月9日至2018年12月10日，账户组建仓并持有中昌数据4,619.3万股，期间股价累计上涨5.15%。
2018年12月11日至2019年1月9日，账户组集中拉抬“中昌数据”股价，2019年1月9日“中昌数据”收盘价达到峰值20.90元，账户组持股也达到峰值5,630.5万股。上述期间，账户组期末持股量较期初增加21.89%，股价累计上涨59.91%。
2019年1月10日至2019年1月16日，账户组大量减持，账户组持股量减少约100%，股价累计下跌35.89%。
中昌数据2018年2月至2019年1月股价K线图(前复权)
2018年2月9日至2019年1月16日期间共计226个交易日，账户组均参与“中昌数据”交易，合计买入1.8亿股，买入金额28.6亿元，卖出1.8亿股，卖出金额28.8亿元。
综上，陈建铭等人控制使用账户组，利用资金优势、持股优势连续集中交易“中昌数据”，同时在自己实际控制的账户之间交易，影响“中昌数据”交易价格，共计获利1147万元。
陈建铭及其代理人提出四条申辩意见，第一，陈建铭只希望股价稳定在预期之上，没有操纵牟利的动机和企图，不存在操纵故意。第二，行为主体系三盛宏业，而非陈建铭。第三，账户组由胡侃控制，交易决策由胡侃做出。第四，违法所得计算错误，量罚过重。综上，请求不予行政处罚。
经复核，证监会认为，当事人所称不存在操纵故意、操纵行为由胡侃独立实施等说法不能成立；应认定本案操纵为个人行为，而非单位行为；本案违法所得认定并无不当。部分采纳当事人陈述申辩意见，在综合考虑当事人的违法情节、社会危害性等因素的基础上，对罚款倍数和部分罚款金额进行调整。
最终，证监会决定，对陈建铭、谢晶、胡侃没收违法所得1147万元，并处以2294万元罚款。其中对陈建铭罚款1147万元，对谢晶、胡侃分别罚款573万元。同时，对陈建铭采取10年证券市场禁入措施，对谢晶采取5年证券市场禁入措施。
19年暴雷巨亏15.7亿“披星”，20年扭亏仍“带帽”ST
公司官网显示，中昌数据2020年12月在上交所上市，当时是一家民营海运企业。2015年，进军大数据领域，进行业务转型，主营业务主要为国内数字化营销及国外数字化营销，是沪深股市第一家以大数据命名的上市企业。
中昌数据2019年年报爆雷，对亿美汇金长期股权投资6.38亿元进行了全额计提坏账准备，同时对全资子公司北京博雅立方科技有限公司计提商誉减值准备7.55亿元。全年巨亏15.7亿，同比大幅下滑1392%。
中昌数据这份年报到了2020年6月29日才迟迟披露，并且被会计师事务所出具了否定意见。受此影响公司股票被实施退市风险警示，股票简称变更为“*ST中昌”。
2020年，*ST中昌虽然同比扭亏，实现归属于上市公司股东的净利润为947.3万元，扣非净利润为223.8万元，但是2020年公司《内部控制审计报告》仍被会计师事务所出具否定意见。
5月18日晚，*ST中昌发布公告，公司股票将被实施其他风险警示，股票简称仍带“ST”，公司股票将被实施其他风险警示。
截止5月28日收盘，ST中昌股价下跌2.68%，报收2.54元，总市值仅11.6亿，较上市以来股价高点跌去近90%。
（文章来源：每日经济新闻）
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