内幕交易“惯犯”！某商会理事会副会长4年收3张罚单

时任济南市聊城商会理事会副会长的苏建朝，第三次因内幕交易被罚。

5月31日，从山东证监局获悉，因内幕交易“天业股份”（现已更名为济南高新，以下沿用旧名）股票，山东证监局对苏建朝作出行政处罚。

借款570万内幕交易

经山东证监局查明，“天业股份收购天业集团持有的天业黄金10%股权，交易金额占天业股份2011年度经审计净资产的27.92%”具有重大性，在公开前依法构成内幕信息。该内幕信息形成不晚于2012年8月22日，公开于2012年9月12日，全程参与交易动议、筹划、决策过程的天业集团总裁冯某露为内幕信息知情人，知悉内幕信息的时间不晚于2012年8月22日。

苏建朝正是从冯某露处获得了相关内幕信息。冯某露时任济南市聊城商会理事会会长，两人关系密切，平时亦有业务来往。2012年7月至9月两人电话联系频繁，且于2012年8月28日有过通话，而这一时间正值内幕敏感期内。

山东证监局称，内幕敏感期内，苏建朝向四个控制使用的证券账户转入588万元，资金来源于借入资金及自有资金，且自有资金仅占入金总金额的3.1%，即苏建朝借款569.77万元。随后，苏建朝累计买入“天业股份”股票105.77万股，并在内幕信息公开后的几天内全部卖出，实际获利117.05万元。

山东证监局同时指出，苏建朝交易“天业股份”行为明显异常，交易及划转资金时间与内幕信息发展(300469,股吧)、变化、公开时间高度吻合，与平时交易习惯明显不同，且无正当理由或者正当信息来源。基于以上违法事实，山东证监局决定没收苏建朝违法所得117.05万元，并处以117.05万元罚款，合计罚没234.10万元。

3次内幕交易被罚没2000万元

这并非苏建朝首次被证券监管部门处罚，公开资料显示，他曾在2017年、2019年因内幕交易被证监会行政处罚，可以说是资本市场的“惯犯”了。

2017年6月，苏建朝曾因内幕交易中科英华（现已更名为诺德股份(600110,股吧)）股票，被证监会开出“罚一没一”罚单：没收违法所得877.70万元，并处以877.70万元罚款。证监会同时指出，此案的内幕信息是“中科英华拟收购天业集团所持有的天业黄金90％股权”，内幕信息知情人则是时任天业集团副董事长的冯某露，与2021年苏建朝内幕交易案的知情人为同一人。

此后，2019年12月苏建朝再次收到罚单。深圳证监局称，在天业股份资产收购交易中，苏建朝从天业股份董事处获得内幕信息，并控制使用9个证券账户买入“天业股份”股票，最终亏损125.02万元，被处以60万元罚款。

天业股份2021年一季报显示，天业集团为其第一大股东，持有1.24亿股，占比13.97%，即苏建朝的三次内幕交易案均围绕着天业股份及其关联方进行。

一直以来，证监会严厉打击各种形式的内幕交易，并秉持着零容忍的态度。累计逾两千万元的巨额罚没款，又能否为屡罚屡交易的苏建朝敲响警钟呢？

（祁昱 ）