“证监会之前的立案调查目前已经结案了，证监会对我们公司不予行政处罚。”国融证券有关工作人员对《金陵晚报》“易索赔”记者表示。去年11月份，国融证券因涉及*ST富控财务造假案遭到遭到证监会立案调查，但从最新的情况来看，他们似乎已经脱身。不过，*ST富控受损投资者的民事索赔会否牵扯上国融证券，目前还是未知数。
去年11月份，国融证券因涉及*ST富控财务造假案遭到遭到证监会立案调查，这指向的是一桩多年前的旧事。2013年，*ST富控以发行股份的方式收购上海中技92.95%股权，上海中技借壳上市，资本玩家颜静刚拿到上市平台控股权。借壳时，上海中技做出三年业绩承诺(2013年~2015年)，但三年均未完成承诺业绩。2016年，*ST富控决定将所持上海中技股权以24.16亿元对价出售给上海轶鹏，国融证券担任这场交易的独立财务顾问，并出具了核查意见。核查意见中，国融证券做出了“相关实际情况与此前披露的信息不存在差异”、“未发生上市公司为实控人及其关联人提供担保的情形”等表述，且2016年以后，国融证券均以“财务顾问”的身份出现在*ST富控财报中。然而经证监会查明，2014年至2018年上半年，富控互动及其子公司与颜静刚等关联方进行提供资金、日常购销、购买股权等业务，隐瞒关联交易涉及金额超70亿元；靠持续多年在子公司对外的专利使用费和技术服务费收入上做手脚，*ST富控2013-2015年报虚增利润总额超3亿元；期间*ST富控及其子公司还有向颜静刚及颜静刚控制的公司提供担保的行为，对应定期报告未披露当期新增对外担保金额合计超过180亿元。国融证券明显未能发现*ST富控的财务造假行为，并因此在去年底遭到证监会立案调查。
不过，证监会对国融证券的立案调查或已经结案。由于*ST富控近日宣布终止上市，《金陵晚报》“易索赔”记者对国融证券进行了采访，询问其作为信披违规事件中的独立财务顾问，是否会主动承担对投资者的赔偿责任。而国融证券方面的答复是，证监会之前的立案调查目前已经结案了，证监会对国融证券不予行政处罚。当记者询问是否可以看下证监会的结案文件时，国融证券方面表示虽然有文书但没有授权披露。
尽管已经从行政处罚中脱身，但*ST富控受损投资者的民事索赔会否牵扯上国融证券，目前还是未知数。新证券法实行之后，证监会处罚作为投资者索赔前置的要求已被淡化。前不久在ST中安的投资者虚假陈述索赔案中，并未遭到证监会处罚的中介机构招商证券，已经被二审判决需承担对投资者的连带赔偿责任。而ST富控的索赔案件，审理的法院就是审理ST中安索赔案件的上海金融法院，上海金融法院是否会让国融证券脱身目前尚不得而知。
（文章来源：金陵晚报）
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