涉嫌操纵证券市场 这家A股公司实控人被刑拘 曾违规占用4.5亿遭证监会立案

连续三个季度减持后，这家A股公司原董事长涉嫌操纵市场被抓了。

6月6日晚间，A股上市公司三圣股份发布公告称，公司控股股东、实际控制人潘先文家属通知，潘先文因涉嫌操纵证券市场，于6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。

实际上，这并不是三圣股份首次“出事”。2019年，由于潘先文非法占用三圣股份资金4.49亿，并涉嫌信息披露违规，公司遭到证监会立案调查，此后天健会计师事务所先后两度发布说明，称三圣股份2018年财务报告内部控制存在重大缺陷。2019年，因上述违规公司也被深交所两度问询。

作为一家典型的家族企业，潘先文一家三口持有公司一半以上股权。潘先文为三圣股份原董事长，2019年9月以后，经过换届选举之后，其已不再担任公司管理职务，董事长一职也由其“90后”的儿子潘呈恭接班。

实控人被刑拘

刚收到深交所问询函不久，三圣股份又出事了。6月6日晚间，三圣股份公告称，公司控股股东、实控人潘先文因涉嫌操纵证券市场，于6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。

三圣股份称，潘先文为该公司原董事长，在2019年9月27日举行的第二次临时股东大会进行董事会换届选举后，潘先文不再担任董事长，且未在公司担任管理职务。该公司同时表示：“目前，公司经营情况正常，治理结构稳定。公司董事会及管理层将确保公司各项经营活动正常进行，继续按照既定战略和经营计划推动公司良性发展。”

公开资料显示，三圣股份主营业务主要有两项，一个是建材化工板块，主要产品是商品混凝土和减水剂等，另一项是医药制造业务。2020年报显示，建材化工占营收比重达77%，医药占22%。

作为一家典型的家族企业，潘先文一家三口持有三圣股份一半以上的股权。截至6月2日，潘先文、潘先文妻子周廷娥、潘先文之子潘呈恭分别持股39.5%、7.2%和6.2%，合计持股占比为52.9%。

今年3月10日，三圣股份发布了潘先文及妻子周廷娥的股份减持公告，公告称两人拟采取集中竞价交易、大宗交易减持公司股份，合计减持公司股份不超过2592万股(含)，拟减持股份比例不超过公司股份总数的6%(含)。根据26日收盘价计算，此次减持将获得资金规模约1.4亿元。

实际上，从去年三季度开始，潘先文一家便开启了减持行动。在2020年6月末，三者的持股比例为63.48%，也就是说，在不到一年间，潘先文一家便减持公司股本超4500万股，减持数量占总股本10.58%。

与潘家减持行动保持一致的是，三圣股份从去年8月触及近两年高点8.65元/股之后，便开启了“跌跌不休”模式，截至6月4日收盘，三圣股份报收5.13元/股，总市值为22.2亿元，相比去年市值高点37.4亿元已经蒸发了超过15亿元。

“凌驾内部控制”占用1.88亿

就在不久前的5月17日，因“内部控制存在重大缺陷”等问题，深交所向三圣股份发出2020年年报问询函。

问询函称，潘先文2020年度累计占用三圣股份公司资金约1.88亿元、一季度占用8910万元，截至今年4月20日已归还全部占用资金及利息。深交所要求列示该公司资金占用的情况、原因和占用方式等，说明存在在重大缺陷的具体原因、表现形式、相关责任人认定、有关整改情况等。

同时，深交所要求三圣股份、控股股东及一致行动人再次全面自查，除上述资金占用事项外，是否存在其他应披露未披露的资金占用、违规担保等侵占上市公司利益的情形。

5月26日，三圣股份回复深交所问询函公告称，潘先文及其控制公司占用公司资金日最高余额达7571万元，公司表示“上述资金占用事项，系实际控制人凌驾于公司内部控制之上，将资金划转给实际控制人控制的公司，公司未履行董事会、股东大会决策流程，发现后公司对财务部相关责任人进行了内部通报批评及罚款。”

此次问询还涉及潘先文质押所持股份的97.44%，一致行动人各质押所持股份的83.97%、100%。三者所持股份合计占公司总股本的62.59%。

深交所要求逐项列示质押的具体事由、平仓线及预警线、质押到期日等，并说明控股股东解决高比例质押问题的具体措施及安排。三圣股份回复中表示，控股股东潘先文及一致行动人为解决高质押比例的问题，将通过个人渠道短期拆借部分资金，并处置其名下所持有部分土地、厂房等公司的不动产，转让其名下持有的非上市公司股权，减持持有的三圣股份股权。

近年多次被问询，曾遭证监局处罚

券商中国记者获悉，两年来因实控人潘先文的违法行为，三圣股份早已官司缠身，涉及证券虚假陈述索赔纠纷的案件已有数十起。

据此前公告显示，2019年9月12日，三圣股份收到证监会《行政处罚决定书》，对潘先文给予警告并处以90万元罚款。

证监会调查发现，2018年三圣股份通过供应商向青峰健康提供资金合计4.49亿元，而青峰健康实控人为潘先文的一致行动人周廷娥。4.49亿元以预付账款等形式转出，但三圣股份在2018年半年度报告、2018年第三季度报告中却未予披露。

2019年这次处罚也使三圣股份官司缠身两年之久，天眼查显示，目前公司涉及证券虚假陈述索赔纠纷的案件已有28件。

自证监会处罚决定下达后，部分投资者委托律师展开索赔维权，2019年12月23日，首批三圣股份投资者民事索赔案件在重庆一中院开庭审理。裁判文书网显示，去年12月，重庆一中院判决三圣实业赔偿投资者马广鸣3.6万元投资损失，今年4月20日，重庆市高级人民法院于二审开庭审理该案。目前，多批诉三圣股份索赔的投资者已拿到赔偿款，后续的索赔征集仍在进行中。

（文章来源：券商中国）