猛狮科技董事长微信泄密重组消息 两人内幕交易非法获利47万元

6月8日，广西证监局公布了一则行政处罚决定书，对“猛狮科技”董事长陈乐伍等涉嫌内幕交易的人员实施行政处罚。

公开资料显示，“猛狮科技”因连续两年净利润为负，被深交所实行“退市风险警示”处理，现名“*ST猛狮”。

微信透露内幕协议 关联者获利超45万

2018年9月1日，猛狮科技董事长陈乐伍与漳州市政府、诏安县政府、中国建材集团有限公司商定，由中国建材子公司凯盛科技(600552,股吧)集团有限公司与猛狮科技进行重大资产重组，并向猛狮科技提供资金援助。

此后经过多个商洽环节，猛狮科技与凯盛科技、漳州交通、诏安金都于2018年12月22日签署合作协议，约定其他三方提供9.63亿元资金用于猛狮科技子公司复产和新项目建设，另以15亿元资产对猛狮科技重大资产重组并提供6亿元配套融资，涉及金额合计30.63 亿元。

该金额占猛狮科技最近一期（2017年）经审计总资产的27.75%、净资产的113.77%，属于内幕信息。对于该《合作协议》内容，猛狮科技于2018年12月23日发布《关于签署合作协议的公告》进行披露。

猛狮科技董事长陈乐伍却在获悉内幕信息后，于2018年12月5日通过微信告知涉案人金翰相关信息，并且在2018年12月20日再次通过微信向金翰确认2018年12月22日将签约，合作项目落地。

知悉内幕信息后，金翰于2018年12月20日当晚，将该内幕信息当面告知陈良业。此后，金翰、陈良业分别通过个人股票账户操作“猛狮科技”。

其中，金翰买入“猛狮科技”股票2.35万股，成交金额14.63万元，多次卖出交易后，盈利1.96万元；陈良业合计买入“猛狮科技”股票56.56万股，成交金额351.34万元，多次卖出后，盈利45.39万元。

多番申辩试图摆脱罪名 证监局逐一驳回

对于合同内容是否属于内幕消息，陈乐伍、金翰、陈良业辩称，猛狮科技与相关方合作的信息已经以公司公告、地方新闻报道等方式公开披露，是公开信息，不是内幕信息。

广西证监局对此表示，内幕信息不仅指《合作协议》的具体条款，还包括《合作协议》的动议、筹划、决策、签署等一系列重要进展情况，其中任何一个节点均可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，在披露前均属内幕信息。

在对内幕信息性质进行辩称的同时，陈乐伍还对涉案金额提出了辩称，9.63亿元不是福建猛狮的出资或资产，不应当认定为合同标的金额。广西证监局表示，《合作协议》中明确约定9.63亿元用于猛狮科技子公司复产和新项目建设，协议涉及金额认定无误。

此外，陈乐伍还辩称自己是基于业务需要，向金翰告知《合作协议》的相关情况。对此，广西证监局表示，金翰虽然与陈乐伍有业务合作，但不属于《合作协议》的参与方或交易相关方。

值得一提的是，陈乐伍与金翰的微信交流中涉及到“公司不会停牌”、“是利好消息”等关键信息，这些已经超出双方业务沟通需要，并非必须告知的内容，更重要的是当金翰问到“可以买了吧”时，陈乐伍并未提醒、反对或阻止。

除了上述之外，涉案三人还试图从股票价格影响有限、危害性不大等方面进行辩诉，请求减轻或免予处罚，均被广西证监局一一驳回。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，广西证监局决定：

一、对陈乐伍处以20万元罚款；

二、对金翰内幕交易行为没收违法所得1.96万元并处以5万元罚款，对金翰泄露内幕信息行为处以10万元罚款；

三、没收陈良业违法所得45.39万元，并处以90.78万元罚款。

（吴鸿森 ）