证券时报记者 朱凯
作为中国改革开放的前沿阵地和对外开放的窗口，上海市场要素齐全，许多国家重大改革创新也率先在上海落地。近年来，结合贯彻落实重大决策部署，上海证监局以更强烈的政治担当，深入贯彻落实好中国证监会党委和上海市委市政府重大决策部署。以资本市场全面深化改革为契机，认真履行辖区监管职责，坚持监管与服务并重，主动服务实体经济高质量发展。支持上海国际金融中心建设，积极参与推动各项重大战略部署落实落地。
近日，证券时报记者走进上海证监局，与中国证监会上海监管局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红展开对话，回顾上海资本市场发展与党建工作成果，展望上海资本市场今后重点工作，献礼建党100周年。
汲取初心使命力量
实实在在做监管
证券时报记者：在建党100周年之际，上海证监局围绕此开展了哪些具体工作？将党建落实到行动上，融入到工作中，又有哪些好的做法？
程合红：讲政治、讲大局、抓党建是做好工作的根本前提。“上海证监局始终牢固树立‘党建与业务一盘棋’的深度融合理念，坚持高标准、严要求，以党建成效引领监管业务，推动辖区资本市场健康稳定有序发展。”
在开展庆祝建党100周年和党史学习教育工作过程中，上海证监局党委坚持把深化创新理论武装摆在突出位置，在学习中坚定理想信念、坚守派出机构职责定位、高标准严要求加强自身建设、提高监管能力水平，在工作中践行初心使命，不断提高政治“三力”。
一是建立“四学”工作机制，注重学习成效转化。“领学”方面，局党委班子成员带头学，建立党史“第一议题”学习机制；“教学”方面，组织处级干部和支部委员开展专题培训，参加“党史百年”网上专题培训；“联学”方面，组织各党支部以监管工作协作为联接，与局内外党支部联学共建；“自学”方面，为全体党员干部采购指定书目，用好学习强国、红途APP。
二是强调“四个结合”，提升学习深度和广度。结合贯彻落实国家战略等党中央、国务院重大决策部署，以更强烈的政治担当，深入贯彻落实好证监会党委和上海市委市政府重大决策部署；结合红色资源优势，赴中共一大纪念馆和上海市龙华烈士陵园开展瞻仰参观活动；结合监管文化建设，完成“上海证券期货监管历程”陈列，打造“内聚人心”的生动载体，建设“外树形象”的重要窗口；结合青年干部学习教育，引导青年干部树立正确的党史观。
上海证监局积极践行“我为群众办实事”活动，将党建落实到行动上，融入到工作中。一是扎实推进监管服务重点工作，认真落实2021年证监会系统工作会议精神，制定19项贯彻落实工作措施。探索提高上市公司质量的“上海路径”。与上海自贸区临港新片区管委会、上海市地方金融监管局联合发布推动资本市场促进新片区企业高质量发展的实施意见，成立上海证监局支持服务临港新片区领导小组。落实长三角一体化发展战略，牵头长三角地区5家证监局建立监管服务协作机制。二是简政放权优化监管服务。在落实设立科创板并试点注册制、推进拟上市公司辅导验收方面，优化辅导工作流程，推进辅导验收全过程监管，督促市场主体增强内生约束。进一步明晰资管机构备案报告事项并向辖区相关机构公示，明确公文报送标准，减轻机构报送负担，切实提高报送效率。三是抓好辖区风险防控。定期汇总辖区资本市场各类风险情况、相关监测指标，紧盯股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险，防止出现风险蔓延。四是保护投资者合法权益。推进审查一体化，在局内设立“访调对接工作室”，组织青年干部开展“3·15”投保宣传。
耕好创新“试验田”
努力打造改革发展安全高地
证券时报记者：当前上海辖区总体发展和运行情况如何，主要呈现哪些特点？
程合红：2020年以来，上海资本市场克服新冠肺炎疫情、全球金融市场动荡等不利因素影响，保持稳健运行，市场韧性不断增强。
上海市场要素齐全，汇集了上交所、上期所、中金所等全国性重要要素市场，机构体系日益健全，是资本市场各类核心机构的重要集聚地。
截至2021年5月末，上海共有证券公司30家，期货公司34家，基金管理公司59家，证券基金期货分支机构1130家，私募基金管理人4599家。除期货分支机构外，其他证券、期货、基金机构及私募基金管理人数量长期居全国首位。证券、基金、期货经营机构业绩保持增长态势，资产规模、业绩的全国占比稳定保持在30%左右。私募基金管理资产规模4.2万亿元，居全国首位。
作为改革开放的前沿阵地，许多重大改革创新举措率先在上海落地。上海也是我国对外开放的窗口，成为国际知名投行、资管机构在华首选地。目前，上海外商独资、外资控股和中外合资证券基金期货经营机构数量占全国一半。行业对外开放多个“首例”“首批”落户上海。
面对上海资本市场更易受国际性、输入性因素影响，风险更容易交叉传导蔓延等挑战，上海证监局将风险防控摆在更加突出的位置，确保风险可控。截至5月末，上海资本市场股票质押、债券违约、私募基金、地方交易场所等重点领域风险总体呈收敛态势，华信证券风险处置顺利完成，国盛期货接管正平稳推进，未发生个体风险区域性转移的情况。
发挥改革合力
为企业送政策送服务
证券时报记者：资本市场全面深化改革以来，市场生态有了明显改善。上海证监局是如何具体推进各项改革任务的？
程合红：上海证监局认真落实“建制度、不干预、零容忍”方针要求，坚持“四个敬畏、一个合力”理念，聚焦“四个突出”，积极推进各项资本市场改革任务措施落实落地。
第一，突出派出机构职责定位，不折不扣贯彻落实中国证监会关于资本市场全面深化改革的决策部署，结合上海特点优势，通过做强做精监管主业、扎实履行辖区监管责任，为全面深化改革提供稳定的资本市场秩序。
第二，突出转变监管理念，加快形成与改革要求相匹配的监管理念，落实新证券法有关取消行政许可的修改要求，及时对外更新发布行政许可及相关备案工作指引，督促证券机构建立备案审查机制，不断加强事中事后监管。
第三，突出科技与监管深度融合，强化科技对监管的有效支撑。借助外部财务分析软件或系统，实现对上市公司年报重大或异常事项的智能抓取和整体呈现；自主研发交易终端信息关联分析软件等多款小工具，与有关方面共同开发私募基金风险监测等5个风险监测系统。
第四，突出发挥改革合力，积极与上海市地方金融监管局、上海市国资委、区级政府、上海金融法院等开展协作，宣讲证监会重要政策部署，争取各方支持。注重发挥行业自律组织、新闻媒体作用。在提高上市公司质量、私募风险防控等领域取得了积极的成效。
证券时报记者：在发掘、培育和促进企业上市挂牌方面，上海证监局做了哪些工作？辖区企业上市后备情况如何？
程合红：上海证监局不断优化监管服务，推进辅导验收全过程监管，积极支持优质企业上市。截至2021年6月8日，在上海证监局备案的企业共有244家，全国排名第三，集成电路、生物医药、人工智能等重点产业公司占比近三成。其中科创板111家、创业板91家、主板42家。在备案企业中，已申报的54家，其中科创板27家、创业板20家、主板7家。
一是加强协作，共同培育优质上市资源。依托上海“浦江之光”行动，加强与上海市金融局、上交所等协作，共同建设科创企业库。加强对集成电路、生物医药、人工智能等上海市三大先导产业重点企业的走访调研，送政策送服务上门，支持更多符合条件的企业通过科创板上市加快发展。
二是科技赋能，优化辅导备案流程。坚持“数据多走路，企业少走路”，运用公开发行辅导监管系统，线上受理重点企业辅导备案和验收材料，便捷企业申报。
三是优化服务，突出全过程监管服务。按照“分工到人、一司一策、持续跟踪”思路，从企业备案初期即建立专人对接机制，定期沟通适时走访，尽早发现问题，及时督促整改，帮助企业规范治理内控，协调解决申报中的困难。
四是聚焦重点，高效开展现场验收工作。准确把握辅导工作进展，全面及时了解辅导企业申报计划。按照证监会赋予派出机构的监管职责，积极推进辅导验收全过程监管，将部分验收工作前置。现场验收聚焦重点关注事项，督促市场主体增强内生约束，积极做好问题整改。
领导班子包干挂帅
发挥上市公司“领头雁”作用
证券时报记者：去年11月，上海印发《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》。为此，上海证监局实施了哪些具体政策举措？
程合红：上海上市公司秉持历史传承与发展创新，近年来，公司数量、市值、地位稳步上升，新旧动能不断碰撞迭代，在上海经济高质量发展中“压舱石”“领头雁”作用凸显。
截至5月末，上海辖区有境内上市公司361家，全国占比8.2%,总市值7.5万亿元，全国占比9%，均位于全国各省市前列。具体来看，呈现出“三个突出”。
一是科创属性突出。截至5月末，辖区共有科创板上市公司43家，位列全国第二，募资总额与总市值均居全国首位，涌现出中芯国际、澜起科技(688008,股吧)、沪硅产业、君实生物等一批代表性科创企业。2020年业绩亮眼，营业收入和净利润分别实现23%、58%的高速增长。
二是国资和金融突出。从控股性质看，市属国资控股上市公司成为中坚力量，以超两成的数量占比贡献了上海上市公司约六成的收入与利润；民营上市公司家数过半，发展新动能进一步积聚。从行业分布看，已基本覆盖各大重点行业产业，特别是金融业上市公司利润贡献率占比近六成，充分凸显了上海国际金融中心的特征。
三是履行责任突出。近3年来分红家数占比、分红比例与股息率均高于全国平均水平，特别是2020年面对新冠肺炎疫情冲击，仍有240家上市公司合计分红1114亿元。2020年为抗疫捐款捐物累计超过3亿元，宝钢股份(600019,股吧)、上海医药(601607,股吧)、万达信息(300168,股吧)等多家公司在抗疫支持保障、上海碳排放交易试点等方面发挥引领作用。
上海证监局配合支持上海市政府出台《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》，局领导班子包干挂帅，联合上海市金融局建立推进落实机制，进一步完善制度保障与协作机制。落实上海“浦江之光”行动，支持优质企业利用资本市场发展，持续优化辅导监管工作机制。2021年1~5月，上海66家次企业通过IPO、再融资募资1681亿元，同比增长81%。推进提高公司治理水平，目前，已落实6家上市公司试点设立内控合规机构。推动上海国资委将国资上市公司董监高监管处罚信息与个人绩效考核挂钩。
上海证监局将提高上市公司质量融入日常监管工作，持续加强信息披露、资金占用、违规担保等方面的监管，及时对*ST富控年报信息虚假记载等问题立案稽查。目前上海上市公司资金占用余额已清零，违规担保余额压降近50%。积极发挥监管措施矫正惩戒作用，2020年以来，对上市公司采取行政监管措施47家次，其中，对上市公司董监高采取行政监管措施12人次，对上市公司及其实际控制人等“关键少数”作出处罚决定书5份，合计罚没款210万元。强化上市公司风险防控，风险类公司数量、高比例股票质押公司数量较2020年初分别下降40%、32%。
全面落实“零容忍”执法理念
证券时报记者：为进一步提升上海资本市场法治环境建设水平，上海证监系统有哪些成熟的经验？
程合红：上海证监局全面落实“零容忍”执法理念，进一步提升上海资本市场法治环境建设水平。第一，紧盯重点领域、关键岗位，从严从重从快打击证券违法行为。2020年到2021年5月底，上海证监局集中执法资源，共立案29件，特别是不断加大信息披露、内幕交易、财务造假等恶性违法违规行为的打击力度，查办的公司机构案件数量同比增长约25%；出具处罚决定书34份，合计罚没款1184万元；向上海市公安局移交涉嫌犯罪案件6件，配合公安机关对非法证券期货犯罪立案170起，涉案金额超220亿元。
从严查处了一批重大典型案件，中毅达案成为上海首例获刑的违规披露重要信息案；鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案获上海高院终审宣判；易见股份(600093,股吧)内幕交易窝案入选央视财经频道2020年股市大案追踪系列报道。
紧盯“关键少数”提高打击首恶精准度，贯彻“追实控人责任”理念。查处的“史一兵信息披露违法违规案”，是证监会首例按照“精准监管，科学问责”原则探索区分责任主体差异化处理方式的案件。
第二，强化协作配合，凝聚“零容忍”合力。建立长效机制，2020年以来，上海证监局先后与上海市公安局、上海市检察院、上海金融法院签署合作文件。由局主要领导带队走访公安司法机关，2020年7月，牵头会同上海市高院、市检察院、市公安局经侦总队等8家单位召开资本市场行政、司法联动座谈会，达成九项共识。
第三，聚力夯实“基点”，提升上海资本市场法治环境。营造守法用法氛围，深入学习宣传新证券法、刑法修正案（十一），组织辖区市场主体按照新证券法要求开展对照检查整改。不断健全监管执法体制机制，落实新证券法要求，批量启动制定修订上市辅导验收、行政许可、案件调查、行政处罚、诚信建设等监管制度规则。探索优化金融法治环境基础性制度建设，进一步拓展多元化争议解决机制，提升仲裁专业化水平。加强法治建设研究探索，开展上海国际金融中心建设法治保障比较研究。
加强多元纠纷化解
增强投资者获得感
证券时报记者：在投资者教育与保护、构建良好市场生态等方面，上海证监局近年来做了哪些工作？
程合红：上海证监局坚持站稳人民立场，多措并举做深做细投资者保护工作，探索创新了一些新的做法，切实增强广大投资者的获得感与安全感。
一是牵头联合成立“上海投保联盟”，推动将其写入上海市政府文件，壮大投保工作朋友圈。推动开展提升上海居民金融素养工程，支持高校与上海证券基金期货经营机构共建投教基地，推动投教纳入国民教育体系。
二是构建“两张网”“四朵云”线上宣传渠道，在上海证监局外网等开辟投教专区，提升投教宣传的辐射面和渗透度。今年“3·15”期间，联合证监会系统在沪单位组织召开专题新闻发布会并发布十大典型案例，将投资者教育与宣传工作引向深入。
三是加强多元纠纷化解机制的运用，引导和鼓励投资者通过行业调解、专业调解等方式解决证券纠纷，推动访调对接工作室挂牌、加强诉调对接以及“上海证券期货金融国际仲裁中心”建设。2020年，辖区实现信访总量和群访批次双双下降，获评“上海市信访系统文明信访室”荣誉称号。
四是突出执法重点与执法协同，在建设“智慧打非”系统基础上，开发建设科技化研判模型，持续加强对场外配资、“黑嘴荐股”等重点领域的风险监测和打击整治，从严从快从重查处了一批典型案件。
五是联合上海市检察院、上海金融法院、投服中心支持证券代表人诉讼制度落地，探索证券民事公益诉讼等多元化纠纷化解机制。近期，由上海证监局查办的飞乐音响(600651,股吧)虚假披露案正式宣判，被判赔偿投资者1.23亿元，315名投资者人均获赔39万余元，是全国首例普通代表人诉讼案件。
（张洋 HN080）
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