无缘券业首批“白名单”后 海通、广发两大头部券商再度落选第二批基金投顾试点机构

继意外落选券业首批“白名单”后，海通证券和广发证券再次双双缺席基金投顾试点。

近日，第二批基金投顾试点机构披露，目前包括兴业证券、招商证券、国信证券、东方证券、中信证券、安信证券等6家券商已经拿到了批文，但还有一部分券商仍在等待，具体名单尚未公布。

加上2020年初，首批7家获批基金投顾试点资格的国泰君安、申万宏源、中金公司、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券，目前试点券商已扩容至13家。

界面新闻记者发现，上述名单中，除国联证券营业收入和净利润处于行业中游水平外，其他券商基本处于综合排名前十位，但是头部券商中的海通证券和广发证券却均未能入围。

作为大型头部券商，海通证券与广发证券接连与第一、二次基金投顾试点资格失之交臂，究竟是何原因？

多位业内人士告诉界面新闻记者，海通与广发未能入围本次基金投顾试点以及之前的“白名单”，多是由于近年来业务违规受处罚所致。

因在“永煤债”事件中的违规操作，今年三月，证监会对海通证券、海通资管做出重罚，其中海通证券违规正是与投顾业务有关。

当时，证监会对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。

对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选二年等监管措施。

债券承销是海通证券的王牌业务。年报显示，2020年，海通证券主承销金额为4776亿元，同比增长23%；债券业务各项排名均处于行业前列，企业债承销金额397亿元，保持行业第一；公司债承销金额为1494亿元，排名行业第五。此次证监会的重罚，相当于把海通证券的一大核心主业直接按下暂停键。

2020年7月，因卷入“康美药业案”，证监会官网曾点名广发证券，其保荐业务被暂停6个月，债券承销业务被暂停12个月，时任分管投行业务副总裁欧阳西、秦力被限制高管权利，多名涉事人员被认定为不适当人选。

就在近日，广发证券刚刚迎来投行业务“解禁”后首个IPO项目。组织架构及业务调整后能否再现昔日辉煌，尚需市场考验。

或正由于上述处罚余波仍在，两家券商无缘此番基金投顾试点。

（文章来源：界面新闻）

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