抓捕跨三地非法配资！监管持续强势亮剑场外非法配资

以打促防，监管强势亮剑非法场外配资。

7月1日，深圳证监局表示，在去年查办非法配资、非法荐股案件基础上，今年再次协助深圳公安部门成功对横跨深圳、杭州和潮州三地的多家非法从事场外配资的公司及多家上游软件开发公司完成收网抓捕。

而就在5月底，深圳证监局核查了104家疑似配资机构，并公布经核实的7家配资机构名单，揭露不法分子开展非法证券期货活动的方式、公司载体和网站等，提示投资者提高风险防范意识。这是深圳证监局发布的第十三批名单，已涉及400余家机构。

近年来，证监系统与公安部等有关部门紧密协作配合，打击场外配资正在常态化。证监会市场二部一级巡视员刘云峰日前透露，2020年全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件，配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人。

收网抓捕跨地区非法配资

据了解，今年上半年，深圳证监局联合公安部门打击非法证券活动，在去年查办非法配资、非法荐股案件基础上，继续协助深圳公安部门成功对横跨深圳、杭州和潮州三地的多家非法从事场外配资公司及多家上游软件开发公司完成收网抓捕。

值得注意的是，此次执法将场外配资公司与上游软件开发公司共同列入打非对象，能更为高效、彻底地对场外配资黑产进行打击，切实保护投资者合法权益。

券商中国记者了解到，此次收网的横跨深圳、杭州和潮州三地的多家非法从事场外配资公司，并非5月底深圳证监会最新披露的7家配资机构。

此前在5月31日，深圳证监局按照证监会防范处置场外配资工作安排，核查了104家疑似配资机构，并公布经核实的7家配资机构名单，揭露不法分子开展非法证券期货活动的方式、公司载体和网站等。这已经是深圳证监局发布的第十三批名单，已涉及400余家机构。

券商中国记者了解到，不少配资公司改头换面，以更隐秘的方式继续开展业务，但配资操作的实质，仍是对投资者“高息放贷”。在配资业务中，投资者资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障。同时，配资放大了杠杆比例，加大了投资者的操作风险。投资者一旦参与配资将面临高风险、低回报、还需要承担自有资金和未来盈利被配资公司侵占的风险。

当投资者资金受到损失，如果配资公司带有诈骗性质，在具体的操作中采用盗取投资者交易密码、对敲转移资金，将投资者的资金私吞，则已经触犯刑法，可以构成犯罪。但配资公司往往会自称属于“民间借贷”，因而会被划分为民事纠纷的范畴，投资决策的后果应由投资者承担，后续追责较为困难。

移送通报场外配资线索89件

根据新《证券法》第一百二十条规定，除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。但随着二季度A股市场有所回暖，一些非法的场外配资平台也开始悄然抬头。

而监管机构也同样关注到了这一点，开始加大对这一违法违规行为的打击力度。除深圳证监局外，5月以来青岛、天津、宁波、河南等多地证监局相继曝光了其辖区内最新的场外配资平台黑名单，提醒广大投资者提高风险防范意识，远离场外配资，避免财产损失。

数据显示，2020年证监会集中曝光258个非法从事场外配资平台的名单，同时也组织各证监局分辖区分批次报告了576个场外配置平台，目前这些平台大多数都已经停止运行。去年各证监局还协调了当地的网络主管部门，清理关闭了982个场外配置广告平台。

证监会市场二部一级巡视员刘云峰日前披露，2020年全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件，配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人。下一步将与公安部等有关部门紧密协作配合，常态化打击场外配资。

同时，证监会、公安部还联合发布了10起2020年场外配资违法犯罪典型案例，抓捕控制涉案人员602人。其中，重庆“撮合网”股票配资案中，提供杠杆比例高达8倍的配资资金进行配资炒股，涉案交易金额达550亿元，重庆市公安机关抓获涉案人员153人，对其中52人采取刑事强制措施。

据了解，中国证监会在去年9月至12月部署启动了专项整治行动，包括深圳证监局在内的各地证监局通过多方面举措，严厉打击各类“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法行为。具体包括：

一是积极组织协调各方力量，调动辖区证券期货行业协会、证券期货经营机构资源，畅通各类投诉举报渠道，充分利用网络舆情监测系统等信息技术手段，多措并举广泛收集、摸排本次专项行动重点打击的违法活动线索。

二是与公安部门进行深度合作，对相关违法违规行为涉及的表现形式、行为主体、涉案标的和责任认定等进行充分研讨，互相交换情报线索，并就共同打击违法证券期货活动达成了一致意见。同时，会同网信办、地方金融监管局、市场监督管理局等相关部门，对摸排发现的违法乱象进行集中查办、严厉处罚，大力清理网络和媒体违法信息，坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

三是针对如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广覆盖的投资者教育活动。制作访谈节目普及防非知识，深入揭露相关违法行为的迷惑性和危害性；组织开展专项投教活动，通过案例教育、面向社区居民进行直播等方式，警示投资者远离非法证券活动；指导辖区相关行业协会、上市公司、证券基金期货经营机构、投教基地多渠道进行打击“杀猪盘”等风险提示宣传，并将此次专项整治行动主题与丰富有效的形式紧密结合，发挥自身优势和特色开展宣传活动。

（文章来源：券商中国）

文章来源：券商中国