去年底提交申请材料的泰康基金，近期收到证监会的反馈意见，记者注意到，由于泰康资管本身具有公募管理资格，因此在反馈意见中，重点提到了关于产品和管理人变更等后续衔接的问题。
另外，在反馈意见中还有关于高管任职的利益冲突问题，以及围绕“泰康保险实控人陈东升旗下有8家公司遭股权冻结”的相关反映，要求就股权冻结原因及对陈东升诚信状况的影响作出说明。
关注产品、管理人变更的衔接
根据基金管理公司设立审批进度表显示，泰康基金的设立申请材料于去年的12月25日被接收，并于近期收到了监管的反馈意见。
反馈意见显示，泰康基金的设立申请，主要的股东包括泰康资产管理有限责任公司（以下简称泰康资管）、嘉兴舜泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴祺泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴昱泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴宸泰资产管理合伙企业（有限合伙）、嘉兴崇泰资产管理合伙企业（有限合伙）。
而在具体的反馈内容中，主要包括了四方面的意见，其一，主要是结合泰康资管目前公募基金产品的投资者结构，补充完善基金产品持有人大会召集失败，以及持有人不同意基金管理人变更风险的应对预案，做好泰康基金设立与基金管理人变更事项的后续衔接。
记者注意到，泰康基金虽然是正在申请设立的新基金公司，但是泰康资管却是拥有公募基金牌照，WIND数据显示，截至今年3月底，泰康资管的管理规模超过800亿元，其中非货币型基金的管理规模约721亿元。
具体到产品方面，在单只规模超过20亿的基金中，主要还是以纯债类、偏债混合型和灵活配置型基金为主，而不少被动指数型基金和偏股混合型基金的规模并不大，甚至有些都是小微迷你基金。
泰康基金一旦获批，不仅是规模大的基金衔接工作是个挑战，而且规模较小的基金如何衔接也是个问题。从此前获批的基金公司来看，有类似情况的，主要采取两种方式，一是选择直接清盘，二是如果需要召开持有人大会，又碰到个人投资者占比较高且很难召集投票的，往往还会通过一笔资金快进快出的方式来获得持有人大会的顺利通过，即在权益登记日之前申购，获得投票占比之后，在权益登记日之后赎回。
第二种方式虽然解决了问题，但是也有潜在的风险，因为这在一定程度上属于操纵持有人大会的行为。或许监管也是关注到了此前发生的情况，因此在对于基金产品和基金管理人的变更衔接上提出了意见。
陈东升参股公司股权遭冻结引关注
其二，反馈意见中还提出，“根据申请材料，泰康基金拟任董事长段国圣现任泰康保险集团首席投资官兼泰康资产总经理，拟任董事陈奕伦现任泰康保险集团投资管理部负责人。请就段国圣、陈奕伦现任职务与拟任泰康基金职务之间利益冲突和利益输送风险制定相关安排。”
其三，反馈意见中指出，“泰康基金公司章程（草案）仅规定‘董事应由股东会会议选举产生’，未规定董事（包括独立董事）的提名安排，不符合《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第三十五条第一款‘公司章程应当明确规定董事的提名......等内容’规定。”，要求予以补充完善。
此外，监管表示，近期关注到有舆情反映“泰康保险实控人陈东升旗下有8家公司遭股权冻结......执行法院皆为北京市西城区人民法院”。要求就上述股权冻结原因，以及是否对陈东升的诚信状况构成重大影响作出说明。
记者注意到，上述提及的股权冻结事宜，出现在今年4月份的一些报道上，涉及的8家公司分别为陈东升控参股的北京双臣快运有限公司（持股30.93%）、北京东润菊香书屋有限公司（持股10%）、北京宏利恒咨询有限公司（持股99%）、天津嘉泰弘德投资有限公司（持股10%）、湖北珞珈梧桐创业投资有限公司（持股4%）、芜湖弘泰联合投资咨询有限公司（持股48.91%）、东晟恒（北京）咨询有限公司（持股100%）以及拉萨经济技术开发区顺为科技创业投资合伙企业（约持股5.5%）。
以北京双臣快运有限公司为例，启信宝数据显示，陈东升作为被执行人，被北京市西城区人民法院执行了股权冻结，冻结期限自2021年4月13日至2024年4月12日。而其它几家参股公司，也存在同样的情况，冻结期限也基本上都是从2021年4月至2024年4月，作为泰康保险集团董事长兼首席执行官、泰康资管董事长的陈东升，这些股权冻结事宜显然也影响到了新基金公司的申请。
（吴静草 ）
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