7月12日，内蒙古证监局发布了一则公告。
公告称，内蒙古证监局发现国融证券存在以下问题：国融证券“太极1号”资管产品2013年至2014年期间管理较为粗放，时任资管业务负责人在该产品2013年初始募集资金时认购劣后级份额，国融证券未及时处理该资管业务负责人赎回太极1号资管产品次级份额申请，国融证券未全面整理归档太极1号相关业务资料；关于资管团队部分宣传资料内容不符合实际。
上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第五条，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条、第二十条、第五十一条的规定。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，内蒙古证监局决定采取如下行政监管措施：
责令国融证券在2021年7月 15 日至 2022 年 1 月 15日期间，每3个月针对私募资管业务开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。
（赵鹏 ）
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