实控人曾在投行任职，冲刺IPO期间又与前妻离婚，往往会引起监管关注，因为投行任职经历可能会影响保荐工作的独立性，而离婚诉讼则可能会影响发行人控股权的稳定性。
正申请在创业板上市的新三板挂牌企业盛帮股份就遇到了上述情形。近日，针对深交所的审核问询，盛帮股份给出了回复。
来源：深交所官网
80后实控人曾在券商投行部任职两年
在今年年初出具的审核问询函中，深交所提到，“申报材料显示，发行人主要董监高的简历信息披露不够完整。其中，发行人实际控制人、总经理赖凯曾在太平洋证券股份有限公司任职，”要求发行人 “结合赖凯在太平洋证券股份有限公司任职时间和职务、主要工作情况等，说明本次发行上市保荐工作及相关工作人员是否与太平洋证券股份有限公司和赖凯曾任职部门存在工作外包或人员混同等影响独立性的情形。”
发行人盛帮股份及其中介机构在回复意见中的简历信息显示，赖凯，男，1984年出生，曾于2008年至2010年，任太平洋证券投资银行部项目经理。
来源：深交所官网
关于赖凯在太平洋证券的任职情况，回复意见显示，“赖凯于2008年5月至2010年9月就职于太平洋证券股份有限公司，系投资银行部一般从业人员，主要负责的工作内容包括拜访潜在客户，参与潜在IPO项目的前期尽职调查。”
招股书显示，盛帮股份此次IPO的保荐机构是国金证券。在回复意见中，发行人表示，本次发行上市保荐工作项目组成员均未有在太平洋证券任职的经历。保荐机构国金证券还做出了其内控制度对独立性的保证。
来源：深交所官网
招股说明书显示，盛帮股份是一家专业从事橡胶高分子材料制品研发、生产和销售的高新技术企业，为汽车、电气、航空等领域客户提供高性能、定制化的密封绝缘产品，于2014年在新三板挂牌。公司2020年归母净利润7685.46万元，同比增长126.35%。此次IPO拟发行不超过1287万股新股，占总股本比例不低于25%，扣除发行费用后拟募资1.87亿元。
离婚后前妻分得80万股股票
深交所还提到，“申报材料显示，发行人实际控制人之一赖凯直接持有发行人23.52%的股份，目前与邓惠天离婚纠纷一案正在审理阶段。邓惠天未持有发行人的股份。”(注：审核问询系2021年1月6日出具)
深交所要求发行人“披露离婚诉讼案件进展情况，结合诉讼主要内容分析是否涉及发行人股权变动，如涉及是否对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成影响”，并“披露邓惠天的基本情况和履历，是否与发行人其他股东、董监高、本次发行人中介机构及其相关人员存在亲属关系、关联关系、委托持股或其他利益安排；邓惠天及其投资或控制的企业与发行人及其客户、供应商是否存在关联关系或资金、业务往来，是否存在为发行人承担成本费用的情形。”
在回复意见中，发行人表示，历经两次开庭审理后，法院于今年1月27日就赖凯与邓惠天离婚案出具《民事调解书》。经调解，赖凯与邓惠天自愿离婚。根据调解书，赖凯所持有的公司908.1万股股票经分割后，由赖凯享有828.1万股股票，占公司总股本的21.45%；由邓惠天享有80万股股票，占公司总股本的2.07%。
前述股份分割已完成过户登记。本次股份分割后，实际控制人赖喜隆和赖凯合计仍持有公司2,986.20万股股份，占公司总股本的77.36%，对公司具有绝对控股权，前述诉讼及分割事项不会对公司控股权的稳定性产生影响。
中证君根据盛帮股份(831247.NQ)2020年12月2日在股转系统停牌前的最新收盘价24元/股计算，上述80万股股票账面价值为1920万元。
回复意见显示，经核查，保荐机构和发行人律师认为，发行人共同实际控制人赖凯的离婚诉讼不会对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成重大不利影响；邓惠天与发行人其他股东、董监高、本次发行人中介机构及其相关人员不存在亲属关系、关联关系、委托持股或其他利益安排；邓惠天及其投资或控制的企业与发行人及其客户、供应商之间不存在关联关系或资金、业务往来，不存在为发行人承担成本费用的情形；离婚诉讼未造成发行人实际控制人变更，未对发行人控股权的稳定性和持续经营能力造成不利影响，新增股东邓惠天已经签署自愿锁定股份的承诺函。
（文章来源：中国证券报）
文章来源：中国证券报
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