7月21日，重庆证监局公布了《中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2021]3号》。处罚决定书显示，张亮、王抗夫妻俩在内幕信息敏感期内累计买入莱美药业股票94.44万股，共获利约39万元。重庆证监局依法对其没收违法所得389489.22元，并处以389489.22元罚款。
处罚决定书显示，经查明，当事人存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
2018年12月25日，时任重庆市委领导带队到莱美药业开展企业纾困调研。
2018年12月28日，重庆市政府召开关于纾困方案第一次会议，拟定采取市区两级政府联动，以及莱美药业控股股东“以时间换空间”的方式化解债务作为解决方案。
2019年1月4日，重庆市政府召开关于纾困方案第二次会议，确定由重庆市南岸区城市建设发展(集团)有限公司(以下简称南岸城建)溢价购买莱美药业控股股东所持有的不低于总股本5%股权，并向西藏莱美医药投资有限公司(以下简称西藏莱美)提供借款，控股股东将其投票权委托给南岸区投资平台行使。在重庆发展投资有限公司(以下简称重发展)纾困基金完成设立后，视情况采用购买股权、承接股权质押债务等方式进行纾困。
2019年1月10日，南岸城建完成对莱美药业纾困的初步方案并形成《关于“纾困莱美药业并达到集团控制上市公司”的报告》报送至南岸区政府。
2019年1月19日，南岸城建入场及独立财务顾问国泰君安证券公司尽职调查，在莱美药业会议室召开“独立财务顾问尽职调查”会议。2019年3月4日，重庆索通律师事务所作为法律顾问开展法律尽职调查。
2019年6月10日，重庆市政府召开关于纾困方案第三次会议，就南岸城建借款主体、借款金额及对应担保、实施步骤以及重发展纾困方案保证金等相关问题达成一致。
2019年6月30日，莱美药业内部讨论拟以先签署《战略合作框架协议》，后续再签署正式的《表决权委托协议》《股权转让协议》《借款协议》。2019年7月3日至7月7日期间，莱美药业与南岸城建及中介机构持续对《战略合作意向协议》及《表决权委托协议》《股权转让协议》《借款协议》等文件进行沟通交流和修改。2019年7月5日，莱美药业与重庆民营企业纾困股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称纾困基金)商讨签订《战略合作意向协议》。2019年7月8日，时任莱美药业董事长邱某与南岸城建签订《战略合作意向协议》；西藏莱美与纾困基金签订《战略合作意向协议》。
2019年7月9日，莱美药业发布《关于控股股东签署<战略合作意向协议>
暨实际控制人拟发生变更的提示性公告》。
综上，莱美药业实际控制人拟发生变更的事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项规定的重大事件，为第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息敏感期起点为不晚于2019年1月19日，终点为2019年7月9日信息公开日。内幕信息知情人包括时任莱美药业董事长邱某、原第二大股东邱某、董事会秘书崔某，南岸城建董事长雷某、总经理夏某清、副总经理靳某、投资发展部唐某波、黄某航；南岸区国资中心企业管理科副科长徐某、企业管理科科员张亮等人。其中张亮不晚于2019年2月19日知悉该内幕信息。
二、内幕交易“莱美药业”股票情况
张亮作为内幕信息知情人，在2019年6月至7月内幕信息敏感期内与内幕信息知情人黄某航存在通讯联络。张亮证券账户在内幕信息敏感期内累计买入莱美药业31600股，成交金额137136元；累计卖出莱美药业31600股，成交金额139435元，获利1965.97元。
王抗是张亮的配偶。张亮证券账户由张亮与王抗实际操作，交易莱美药业股票决策由张亮和王抗商量后共同作出。账户资产为夫妻共同财产，账户收益或亏损由二人共同承担。
王抗的证券账户在内幕信息敏感期内累计买入莱美药业股票912800股，成交金额4441206元。2019年7月10日，该账户累计卖出莱美药业股票912800股，成交金额4835420元，获利387523.25元。
王抗证券账户由王抗本人操作，交易莱美药业股票决策由张亮和王抗商量后共同作出。账户资产为夫妻共同财产，账户收益或亏损由二人共同承担。在内幕信息敏感期内王抗账户突击转入资金并卖出其他股票回笼资金，集中买入莱美药业，内幕信息公开后短时间大量卖出莱美药业股票，交易行为与内幕信息高度吻合，交易行为明显异常且无合理解释。
张亮、王抗上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款相关规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，重庆证监局决定：没收违法所得389,489.22元，并处以389,489.22元罚款。(柏金伶)
（文章来源：金融投资报）
文章来源：金融投资报
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