因存在内控制度不完善等问题 中证协对19家网下投资者采取自律措施

北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）8月13日，中证协表示对19家网下投资者采取自律措施。据悉，为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》有关要求，持续加强网下投资者自律管理，维护新股发行秩序，近期，针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，中证协会同上交所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。

检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据有关规定，按照投资者违规情节严重程度，中证协对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

此外，中证协还提到，下一步将继续坚持“建制度、不干预、零容忍” 方针，贯彻落实《指导意见》要求，加强检查监督、强化行为监管、完善自律规则，进一步加强与沪深证券交易所等部门的监管协作，加大对网下投资者违规行为的处罚力度，构建良好的网下投资者生态环境，切实维护市场化发行定价秩序。

（王治强 HF013）