中原证券一分支机构因内控合规漏洞被责令整改，负责人被认不适当人选

近日，河南证监局连续公布两份监管措施决定书，分别指向中原证券南阳分公司以及该分公司负责人杨青。

决定书显示，经河南证监局调查发现，中原证券南阳分公司存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等情况。

河南证监局指出，上述事实均反映出中原证券南阳分公司内控和合规管理不完善。此外，该分公司负责人杨青对此负有直接管理责任。中原证券南阳分公司及负责人杨青均违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）中相关规定。

对此，河南证监局根据规定决定分别对中原证券南阳分公司采取责令改正，并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施；对杨青认定为不适当人选，自本行政监管措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司分支机构负责人或者实际履行上述职务。

（祁昱 ）