天津证监局开展“监管第一课”培训 新挂牌公司要知敬畏、明规范、存戒惧

近日，天津证监局发布公告，为抓住董监高等公司“关键人”，切实增强辖区新挂牌公司合规意识，推动公司尽快适应监管，8月11日天津证监局通过视频会议方式，组织3家新挂牌公司进行“监管第一课”培训。3家公司董事长、总经理、董事、董秘、财务总监等近30名高管参加视频培训。

培训内容主要包括三个方面，一是讲好监管法规第一课，使新挂牌公司知敬畏。天津证监局综合业务处相关负责人结合当前新三板改革情况，全面介绍了新挂牌公司的监管法规体系，重点解读了《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司信息披露管理办法》对挂牌公司信息披露、公司治理的合规要求以及董事监事高级管理人员须履行的责任。

二是讲好年报监管第一课，使新挂牌公司明规范。结合今年来年报现场检查发现的新三板挂牌公司的普遍共性问题，讲解了公司日常运作过程中需要注意的财务规范和三会运作规范等事项。

三是讲好案例警示第一课，使新挂牌公司存戒惧。通报了近三年来辖区新三板公司发生的资金占用、违规担保等违法违规典型案例，提示公司以案为鉴，严格遵守资本市场各项规范要求。重点强调了新挂牌公司需要遵守的“三个严禁”，即严禁资金占用、严禁违规担保、严禁不披露、延迟披露或虚假披露公司信息，切实做到不越雷池、不踩红线。

天津证监局表示，疫情期间，本次监管培训以视频方式开展，向3家新挂牌公司释疑解惑，便利市场主体，客观上实现了“群众少跑腿、多收获”，在“为群众办实事”上也取得了较好效果。

下一步，该局表示将继续加强监管服务，及时传递监管信息，明确监管要求，强化挂牌公司“关键少数”合规意识，系好新挂牌公司进入资本市场的“第一粒扣子”，努力推动依法合规成为辖区挂牌公司的行为习惯和行动自觉。

（苏楠 ）