海通证券半年狂赚81亿 年内频收罚单并遭三大股东减持

导语

8月26日，海通证券2021年半年报出炉。

今年上半年，海通证券营收和净利润可谓非常亮眼，两大数据实现双双增长，暂居行业第二。

不过，亮眼的业绩背后，该公司也受到合规拷问，年内频频收到监管出具的警示函。同时，公司股票也在上半年遭遇前十大股东中三位股东的减持。

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半年狂赚81.7亿

2021年上半年，海通证券实现营收234.71亿元，同比增长31.95%；实现归母净利润81.7亿元，同比增长49%。

从数据来看，海通证券上半年的营收与净利润已超过了国泰君安（营收219.18亿元、净利80.13亿元），仅次于“券商一哥”中信证券(600030,股吧)（营收377.21亿元、归母净利121.98亿元），暂居全行业第二。

从营收构成来看，贡献占比最大的是交易及机构业务，上半年实现营收64.73亿元，占总营收的比例为27.58%；

排第二的是财富管理业务，营收51.89亿元，占比22.11%；而投行业务营收则增长较快，实现营收30.08亿元，同比增幅达45.60%。

此外，海通证券的资产管理业务营业收入24.16亿元，同比36.98%；融资租赁业务营业收入24.22亿元，同比增长10.59%；其他业务营业收入39.64亿元，同比增长89.21%。

2021年上半年，海通证券完成35个股权融资项目发行上市，共募资402.7亿元。

其中，完成11单科创板项目挂牌，市场排名第一；完成7单创业板项目挂牌，市场排名第一；共完成22单IPO项目挂牌，发行金额165.3亿元，发行数量与金额均排名市场第二。

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遭三大股东减持

不过，在业绩十分亮眼的情况下，海通证券也遭到了三大股东的减持。

半年报显示，今年上半年，海通证券第四大股东光明食品减持了海通证券2818.63万股股份，持股比例由2020年末的3.68%下降至3.46%。

无独有偶，海通证券的第五大股东申能集团和第七大股东中国证券金融也减持了该公司股份。

其中，申能集团上半年减持了海通证券2709.7万股股份，持股比例由年初的2.38%下降至2.17%；第七大股东中国证券金融则减持最多，上半年减持海通证券近8580万股股份，持股比例由年初的2.63%降至1.98%。

而早在2020年年报中，中国证券金融还是海通证券的第五大股东。仅半年时间，其股东次位下降了两名。

事实上，在业绩增长强劲的背后，海通证券遭遇前十大股东中三位股东的减持，与其疲软的股价表现或有关系。

今年上半年以来，海通证券股价累计下跌近11%。而从2020年年初至今年上半年末，股价累计下跌了24%。

截至2021年6月末，海通证券拥有股东总数约31.52万人，较一季度末的32.9万减少了4.2%。

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频收监管警示函

资料显示，海通证券成立于1988年，公司拥有综合性业务平台和海外业务平台，经营网点遍及全球5大洲14个国家和地区，在境内拥有343家证券及期货营业部，正式员工过万人。

截至2020年6月末，海通证券总资产达7231亿元，归属母公司净资产达1582亿元，主要财务指标多年来保持行业前列。

不过，就是这样一家头部券商，却屡屡因相关业务“越轨”遭到证监会处罚。同时，其屡次违规行为也令投资者对其内部风控制度和合规建设表示质疑。

就在近期，证监会在官网一日连发两则警示函通告，海通证券及其4名保荐代表人被采取出具警示函的监管措施。

具体来看，经证监会检查发现，海通证券及李明嘉、朱文杰在保荐星光农机(603789,股吧)股份有限公司（简称：发行人）申请非公开发行股票过程中，存在发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

因此，证监会对海通证券及上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监督管理措施。

同样，上述股权结构不一致的问题，也发生在海通证券在保荐浙江方正电机(002196,股吧)股份有限公司申请非公开发行股票的过程中。

于是，海通证券及江煌、张舒两位保荐代表人也被采取出具警示函的行政监督管理措施。

事实上，今年以来，海通证券因投行业务违规，已被证监会多次采取出具警示函的行政监管措施。

除此之外，此前因永煤债违约，海通证券帮助其进行结构化发债的事实公之于众，交易商协会和证监会又先后对海通证券进行处罚，并责令其进行全面深入整改。

今年3月31日，在上证e互动平台上，有投资者向海通证券发问：“海通证券有哪些合规手段来约束管理层及公司利益相关方合规经营？不损害广大股民小股东利益。”

该投资者的质疑并不是无的放矢，由于频频违规遭罚，作为头部券商的海通证券，业绩虽然增长强劲，但股价却长期低迷。

值得一提的是，通过查询年报发现，海通证券的合规总监为王建业。简历显示王建业早在1994 年便加入海通证券，在海通证券已深耕27年之久，是海通证券一位元老级人物。

据海通证券2020年年报显示，在已公布薪酬的高管中，合规总监王建业从公司获得的税前报酬接近466万，在已公布薪酬的高管中排在第二，仅次于总经理助理陈春钱的507.97万元。

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（董云龙 ）