海通证券再次落选第二批基金投顾业务试点名单？总经理瞿秋平卸任

“大财富”时代下，券商今年上半年加速布局基金投顾业务。

近两年来，随着公募私募大发展，规模快速提升，以及居民财富的增加，交易客户正在向理财客户转移，财富管理转型似乎已成为一个必然趋势，而其中基金投顾业务成为券商财管转型中发力的一个重点。

目前，证监会下发的基金投顾业务试点分为两批，首批已于去年公布，其中7家券商取得资格，分别为国泰君安、申万宏源(000166,股吧)、中金公司、中信建投、银河证券、华泰证券(601688,股吧)和国联证券。第二批自今年6月陆续公布，目前已包括中泰证券、光大证券(601788,股吧)、南京证券等多家券商。

八成华东券商基金投顾业务已获试点资格

就华东地区的16家券商来看，八成已获批。除海通证券(600837,股吧)、国元证券(000728,股吧)和东吴证券(601555,股吧)以外，13家券商已经取得基金投顾试点资格。而其中处于首批的国泰君安、申万宏源、华泰证券和国联证券，经过一年时间的开展推进，在该业务上均取得了一定成绩。

相关数据显示，截至上半年期末，华泰证券基金投资顾问业务授权资产62.29亿元、客户数18.35万户；申万宏源公募基金投顾服务客户8.1万户，管理规模近29亿元；国泰君安现已上线4大策略9个组合，累计复投率达45%以上，部分中低风险组合盈利客户占比超过90%。

此外，截至目前可以看到，今年的第二批名单中一部分为中小券商，在业务转型上也相继跟上行业步伐。根据浙商证券半年报显示，今年上半年新增产品销量234亿元，6月底金融产品保有量达到419亿元，相较去年，同比增长74%，特别是权益类产品的销量和规模有较大幅度地增长。兴业证券(601377,股吧)报告期内实现代理金融产品销售净收入3.78亿元，同比增长113%，排名持续稳定在行业前10。

因此，华东地区整体上看，头部券商转型表现较好，而中小券商在转型初期仍有较大的发展空间。不过另一方面，转型对于中小券商来说，在带来发展机遇的同时也带来了一定的挑战。 

国泰君安投顾客户超11万 海通证券仍未发布试点获批公告

值得注意的是，作为头部券商的海通证券，截至目前，仍未发布关于“试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函”的公告，而与其实力相当的国泰君安、华泰证券等均在首批以获得试点资格。

从海通证券相关业务来看，截至报告期末，金融产品整体销售量2,606亿元，同比增长17.6%，产品日均保有量900亿元，较去年日均增长32.4%。

同为华东上海地区的实力券商，相比于去年就已拿到试点资格的国泰君安，其已有投资顾问3,268人，投顾业务服务的客户人数超过11万人，客户资产规模超过46亿元。报告期内，金融产品销售额3,429亿元、同比增长241.9%，产品月均保有量2,543亿元，同比增长50.7%。

此外，同样值得注意的是，海通证券在证监会今年5月公布的首批证券公司“白名单”中也意外落选。首批“白名单”是证监会为压实证券公司内控合规主体责任及提高机构监管有效性而对公司治理、合规风控有效的证券公司所实行。而近年来，海通证券及其子公司因多项业务违规而被点名。

其中，根据相关公告显示，海通证券曾在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，以及未将相关业务行为纳入全面合规风控体系收到行政监管决定书。

对目前仍未收到第二批基金投顾资格获批的情形，和讯联系海通证券进行了解，对方称关于业务和其他方面咨询可能没办法作出回答。

海通证券总经理卸任 曾负责财管转型提速

此外，根据海通证券9月3日公告显示，董事会收到总经理瞿秋平提交的书面辞职报告，称因工作变动原因提出辞去公司总经理，以及公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。瞿秋平离任后由董事长周杰代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。公司董事会将尽快按照法定程序完成新任总经理的聘任工作。

公开信息显示，瞿秋平自2014年担任海通证券总经理至今已有7年，期间重点推进海通证券财富管理转型、科技赋能业务、公司国际化业务布局等方面工作并取得突出成绩。去年年薪为241.04万元。

据海通证券公众号最新消息显示，原上海市地方金融监督管理局副局长李军已经被任命为中共海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券股份有限公司总经理人选。

（祁昱 ）