中报发布前连收5份罚单 海通证券半年已有12位保代被点名

今年上半年，随着注册制的实施，券商投行业务整体呈现稳健增长。但在业绩向好的同时，投行业务的合规上却接连出问题。

北特科技关联交易牵出5份罚单

就在前不久中报发布之前，因北特科技(603009,股吧)的关联交易，牵扯出海通证券(600837,股吧)五位保荐负责人的履职问题，海通证券于8月24日一度收到上海证监局下发的五份罚单。

经证监局查明，在北特科技2015年非公开发行过程中，海通证券两名保代郑瑜、赵春奎未勤勉尽责充分履行审慎的核查程序，未发现2017年北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况。

此外，王睿洁等另外三人作为北特科技2018年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金独立财务顾问主办人，在从事北特科技并购重组财务顾问业务及2018年、2019年履行持续督导工作期间，均未发现北特科技存在关联方非经营性资金占用及未按规定履行信息披露义务的情况，未发现北特科技向参与认购的公司董事、总经理靳晓堂提供财务资助的情况。

海通证券半年已有12位保代被点名

而就今年上半年来看，海通证券仅不止上述这一投行业务违规。根据中证协网站披露，在本次违规事项之前，海通证券上半年被点名的保荐人数共7人，分别涉及青岛森麒麟轮胎股份有限公司的首次公开发行股票并上市、上海中技桩业股份有限公司的重组上市、星光农机(603789,股吧)股份有限公司和浙江方正电机(002196,股吧)股份有限公司的非公开发行。

具体来看，其中在担任森麒麟轮胎IPO过程中，海通证券相关保荐人对发行人关联交易、成本核算等情况核查不充分；在星光农机和方正电机非公开发行的保荐过程中，则均由于发行预案与发行保荐工作报告中出现相关股权结构不一致的情形。以上行为均违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）中规定，而被采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，在对中技桩业重组上市的持续督导职责过程中，相关保荐人未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式等违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》相关规定。

截至目前，海通证券保荐人共有315位，其中违反自律规则的保荐人共14人。而相较于上半年投行业务收入同等水平的中金公司，其拥有保荐人376人，其中4人违反自律规则。数据显示，中金公司和海通证券投行业务报告期内分别实现收入26.94亿元和25.25亿元。

海通总经理卸任 第二批基金投顾是业务试点资格难产

可见，对于实力雄厚的海通证券来说，合规问题似乎已成为面临的一个棘手问题，并且受到了一定的影响。去年以来，海通证券不仅没有入围证监会首批“白名单”，并且直至目前，第二批基金投顾是业务试点资格也迟迟没有消息。

而在今年中报发布后，海通证券最新公告显示，瞿秋平因工作变动原因，于2021年9月2日卸任董事、合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。根据海通证券公众号最新消息显示，原上海市地方金融监督管理局副局长李军已经被任命为中共海通证券股份有限公司委员会副书记，并提名为海通证券股份有限公司总经理人选。

（祁昱 ）