证监会上市部主任李明：加速推进上市公司监管条例制定工作

证券时报记者 程丹

证监会上市部主任李明昨日在“2021年金融街(000402,股吧)论坛系列活动——第三届西城区企业上市主题交流活动”上表示，将加速推进上市公司监督管理条例制定工作，重在规范上市公司监管面临的突出问题，解决上市公司监管的难点痛点，进一步加强对上市公司及相关主体的监管。

李明指出，上市公司发展势头保持强劲，从今年半年报披露情况看，上市公司成长性更加凸显，上市公司风险总体收敛，当前提高上市公司质量工作初见成效。股票质押风险得到实质性缓释，截至2021年6月底，第一大股东质押比例80%以上的公司下降至285家，融资余额下降至1.7万亿元，分别较最高峰减少59%、36%。常态化退市机制加速形成，一批低质量、高风险的问题公司被动态出清，退市公司不再是偶发的个例。严厉打击违法违规行为的机制逐步健全，聚焦突出问题，综合行政监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事追责、民事赔偿、诚信惩戒等全方位立体式追责机制，加大了对重大违法案件的查处惩治力度。上市公司代表着中国经济的成分指数，要切实发挥示范引领作用，把握机遇，顺势而为，担负起不断提高质量的历史重任。证监会保持监管定力，牢牢把握推动提高上市公司质量的监管目标，进一步完善相关规则，优化监管机制，为推动提高上市公司质量创造良好环境。

李明表示，下一步将推动提高上市公司质量的几项基础性工作。一是加速推进上市公司监督管理条例制定工作。经过多年的积极探索，制定上市公司监督管理条例的时机已经成熟，尤其在近年来市场对于上市公司高质量发展的期盼较大，需要尽快出台规则进行规范明确，重在规范上市公司监管面临的突出问题，解决上市公司监管的难点痛点，进一步加强对上市公司及相关主体的监管。

二是提高上市公司治理水平，提升治理水平。促进规范运作是提高上市公司质量的基础，去年12月，证监会启动了上市公司治理专项行动，打算用两年的时间，通过公司自查、现场检查、整改提升三个阶段，推动上市公司治理水平全面提升。目前第一阶段公司自查已经结束，下一步将从加强监管，优化机制，倡导先进等方面，推动上市公司建立规范治理的长效机制。

三是研究健全环境、社会和治理（ESG）信息披露制度成果出现。ESG概念聚焦于环境社会，以及如何将环境和社会的影响纳入公司治理体系等方面，要求公司在关心股东经济利益的同时，还应该重视社会责任，二者不可偏废，ESG概念有利于企业与社会的协调发展，符合新发展理念。去年底开始，上市部就着手对ESG进行深入研究，目前已取得了阶段性成果，总体来看，ESG信息披露既要积极也要慎重，要借鉴国际最佳实践，充分考虑我国国情和发展阶段，积极稳妥进行。

（王治强 HF013）