在职期间委托他人揽客 新时代证券一理财经理被开警示函

近日，重庆监管局公布对新时代证券一员工的监管措施。

经重庆监管局调查发现，新时代证券重庆江北城证券营业部理财经理姚凯在职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。

根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第八款规定，证券经纪人不得有委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

因此，姚凯的上述行为系违规行为，根据相关规定，重庆监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应加强对证券法律法规的学习，杜绝类似问题再次发生。

根据中证协网站披露的从业人员信息显示，姚凯，大专学历。自2016年5月在新时代证券担任证券经纪人，2018年3月办理离职登记，后于2018年5月14日再次加入新时代证券从事一般证券业务。目前，姚凯登记状态仍显示为正常且无诚信记录。

（祁昱 ）