风险管理和内控存较大缺陷 恒银期货遭监管责令改正

9月18日，河北证监局公布了一则行政监管措施决定书，恒银期货因相关违规遭责令改正。

决定书显示，经查，恒银期货未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理，客户投诉处理制度执行不到位。上述情况反映恒银期货风险管理和内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

因此根据《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第五十五条第一款的规定，河北证监局决定对其采取出具责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视，切实采取整改措施，完善内部控制，依法合规开展业务。

公开资料显示，恒银期货成立于1992年9月，注册资本约2.47亿元，是河北省唯一一家法人期货公司。目前业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪以及投资咨询业务，下设分支机构7家。持股前三的股东分别为河北省国富非融资性担保有限公司、河北旅游投资集团股份有限公司和河北国富投资有限公司，持股比例分别为45.87%、37.6%和7.29%。

（陈状 ）