违规买卖证券成交金额高达314亿元，又有券商从业人员被重罚100万和5年市场禁入！
9月23日，广东证监局披露了《关于对黎某嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书》。时任某券商佛山乐从营业部客服专员的黎某嫦，作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元。二者行为均造成亏损。广东证监局决定对黎某嫦处以100万元罚款及5年证券市场禁入措施。
有网友表示：“被罚100万还丢了饭碗，鸡飞蛋打了！”也有网友认为，罚得还是太轻。
违规买卖证券成交金额高达315亿元，被罚100万元和5年市场禁入
根据决定书，黎某嫦，1974年出生，自2006年9月26日至2020年6月18日，担任某券商佛山乐从营业部客服专员，从事客服经理工作。根据广东证监局披露，黎某嫦存在私下接受客户委托买卖证券、未经客户的委托擅自为客户买卖证券违法违规行为。
就私下接受客户委托买卖证券方面：“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在某券商佛山乐从营业部开立。黎某嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期间，私下接受张某兰委托，代为在“张某兰”证券普通账户决策交易基金、国债，成交金额共计198.6亿元，合计亏损。黎某嫦未从中收取收益分成。
未经客户的委托，擅自为客户买卖证券方面：“张某兰”证券信用账户于2017年12月11日在某券商佛山乐从营业部开立。黎某嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期间，未经张某兰的委托，通过“张某兰”证券信用账户，擅自为客户买卖证券(主要为ETF基金)，成交金额共计115.81亿元，合计亏损。黎某嫦未从中收取收益分成。
对于以上行为，广东证监局决定对黎某嫦私下接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。对黎某嫦未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的行为，给予警告，并处以80万元罚款。综合上述两项违法事实，合计对黎某嫦处以100万元罚款。
广东证监局还表示，黎某嫦作为证券从业人员，未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，成交金额巨大，给客户造成巨额亏损，严重损害客户利益，情节较为严重，决定对黎某嫦采取5年证券市场禁入措施。
喊冤：成交量巨是ETF基金交易特性“惹的祸”
对于上述处罚，黎某嫦提出了申辩意见，请求减轻行政处罚和请求减少证券市场禁入年限。她认为，一是关于“张某兰”证券普通账户的亏损归属，相关交易决策均由委托人作出，其仅为接受委托代为下单操作，由此导致的交易亏损不应由其承担；二是关于“张某兰”证券信用账户的亏损数额，委托人主张的亏损数额计算有误，应以营业部计算的数据为准；三是关于账户成交量巨大，主要是由于ETF基金日内T+0交易等特性；四是营业部存在管理过错，其无意谋取个人利益。
（文章来源：中国基金报）
文章来源：中国基金报
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