海通证券：收到重庆证监局《处罚事先告知书》

海通证券(SH 600837，收盘价：12.21元)9月28日晚间发布公告称，2021年9月28日，公司收到了中国证监会重庆监管局《行政处罚事先告知书》。公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕。重庆证监局拟作出以下决定： 责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

2021年半年报显示，海通证券的主营业务为证券投资业务、证券经纪业务、管理部门及其他、投资银行业务、融资租赁业务、资产管理业务，占营收比例分别为：27.58%、22.11%、16.89%、12.81%、10.32%、10.29%。

（文章来源：每日经济新闻）

文章来源：每日经济新闻