内部控制存缺陷 财信期货遭监管责令改正

近日，湖南证监局公布了一则行政监管措施决定书，财信期货因相关违规遭责令改正。

决定书显示，经查，财信期货未对居间人行为进行有效管理，对结算系统密码管理不到位，未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出其公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、第一百一十条第一款第二项的规定，湖南证监局决定其采取责令改正的行政监管措施。并要求财信期货应高度重视，采取切实有效的整改措施，加强居间人管理，落实结算管理和人员管理工作要求，完善各项业务流程，加大内部风险控制及合规检查力度，确保各项制度有效执行。

事实上，去年财信期货就曾因内控存在缺陷被责令改正。2020年8月14日，同样是湖南证监局公布的决定书显示，财信期货存在未将合规和风险管理贯穿信息技术管理的各个环节等三项问题，反映出其公司内部控制存在缺陷，因此对其处以责令改正的行政监管措施。

公开资料显示，财信期货成立于2005年8月，注册资本金4.73亿元人民币，现为湖南财信金融控股集团旗下成员企业。主要股东有财信证券有限责任公司和湖南财信投资控股有限责任公司，分别持股61.54%和38.46%。经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询业务。

（陈状 ）