股份回购和信披违规 混沌天成期货及时任董事长遭出具警示函

近日，全国股转公司发布了一则自律监管措施决定书，新三板挂牌期货混沌天成及时任董事长吴亚秋、时任董事会秘书吴少鸿被出具警示函。

决定书显示，经股转公司查明，混沌天成期货曾于2020年5月21日披露股份回购方案，回购股份拟用于实施股权激励。拟回购股份数量不少于995万股，不超过1000万股，占公司回购前股本总额的1.23%，回购股份的实施期限为2020年6月5日至2020年12月4日。

但直到回购期限届满，混沌天成期货却仍未实施股份回购。并且在回购期间，混沌天成期货也未于每个月的前2个交易日内及时披露截至上月末的回购进展情况，同时未能在回购期过半仍未实施回购时及时披露公告说明未能实施回购的原因及后续回购安排等事项，未能于回购期届满后及时披露回购结果及未实施回购的原因等事项，后其于2021年3月26日进行补充披露。

因此对于混沌天成期货在回购期内无正当理由未实施回购及未能及时披露相关信息的行为，全国股转公司认定其违反了相关规定，构成股份回购违规、信息披露违规，对其出具警示函。另外其时任董事长吴亚秋、董事会秘书吴少鸿也因未能忠实勤勉地履行职责，对上述违规行为负有责任被出具警示函。

公开资料显示，混沌天成期货成立于1995年，注册资本8.1亿元，总部位于深圳，下设分支机构8个。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。大股东为上海混沌投资（集团）有限公司，实控人为混沌投资董事长兼总经理葛卫东。2021年上半年，混沌天成期货实现实现营业收入7.13亿，同比下滑48.80%；实现净利润-716.83万元，同比减少103.43%。

（陈状 ）