海通证券：收到重庆证监局《行政处罚决定书》

海通证券(600837)10月14日晚间公告，公司收到了重庆证监局《行政处罚决定书》。针对海通证券在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案，重庆证监局依据2005年《证券法》的有关规定，对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。重庆证监局作出决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款。

（文章来源：证券时报）

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