增持违规后又未兑现承诺 联创光电董事长、总裁被上交所监管警示

10月18日，上交所披露关于对联创光电(600363)有关责任人予以监管警示的决定显示，联创光电时任董事长曾智斌、时任董事兼总裁李中煜未能按照对外披露的增持计划公告实施增持，增持计划公告披露不准确，影响了投资者的合理预期，被予以监管警示。

经上交所查明，2021年2月8日，联创光电披露董事、高级管理人员增持计划的公告称，公司时任董事长曾智斌、董事兼总裁李中煜计划自披露公告日起6个月内增持联创光电无限售流通股，增持价格不高于25元/股，合计增持金额不低于2000万元，不高于3000万元。其中董事长曾智斌累计增持金额不低于1000万元，不高于1500万元，董事兼总裁李中煜累计增持金额不低于1000万元，不高于1500万元。

今年8月10日，联创光电披露董事、高管增持公司股份期限届满暨增持结果公告称，曾智斌实际增持公司股份238800股，增持金额为517.70万元，仅完成增持计划下限的51.77%；李中煜实际增持公司股份210300股，增持金额为499.65万元，仅完成增持计划下限的49.965%。

对于未完成增持的原因，联创光电解释称，自增持计划发布之日起，受2020年年度报告、2021年第一季度报告、2021年半年度报告等多个信息披露窗口期、二级市场股票价格持续超出增持计划的价格上限等因素影响，极大减少了增持主体可增持公司股份的有效时间和机会，导致增持主体未在原约定日期内完成本次增持计划。

不过，上交所认为，曾智斌、李中煜作为公司时任董事长、总裁，其面向全市场公开披露的增持计划公告，涉及全体投资者对公司发展前景和投资价值的判断，是市场关注的重大事项。相关增持承诺主体应当根据自身资金实力、履行能力等，审慎确定增持规模；一旦作出增持计划并对外披露，理应严格遵守、及时履行，以明确市场预期。曾智斌、李中煜未能按照对外披露的增持计划公告实施增持，最终增持计划的完成率仅分别为51.77%、49.965%，影响了投资者的合理预期。

曾智斌、李中煜未履行完成增持计划，增持计划公告披露不准确，其行为违反了上交所相关上市规则相关规定。

实际上，不仅是未按约定增持，而且在增持期间还违规。今年3月8日，联创光电公告显示，公司董事长曾智斌于2021年3月15日及3月16日合计买入公司股票63600股，约占公司总股本的0.014%。不过，因联创光电预约2020年年报的披露时间为2021年4月10日，按照证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》中关于上市公司定期报告前30日内禁止买卖公司股票的规定，曾智斌此次增持行为构成窗口期违规交易。

（文章来源：证券时报）

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